平安银行000001最新消信

 ≈≈平安银行000001≈≈(更新:20.01.07)
[2020-01-07](000001)平安银行:关于董事任职资格核准的公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2020-003
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司
    关于董事任职资格核准的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    近日, 平安银行股份有限公司("本公司")收到《中国银保监会关于平安银行项有
志任职资格的批复》(银保监复〔2019〕1211号)和《中国银保监会关于平安银行杨志
群任职资格的批复》(银保监复〔2019〕1212号), 中国银行保险监督管理委员会核准
项有志先生和杨志群先生平安银行股份有限公司董事的任职资格.
    项有志先生和杨志群先生的简历请见本公司于2019年10月22日在巨潮资讯网(htt
p://www.cninfo.com.cn)上发布的《平安银行股份有限公司2019年第一次临时股东大
会文件》.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2020年1月7日

[2019-12-28](000001)平安银行:董事会决议公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-080
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司董事会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    平安银行股份有限公司(以下简称"公司")第十一届董事会第三次会议以通讯表决
方式召开.会议通知以书面方式于2019年12月24日向各董事发出,表决截止时间为2019
年12月27日.本次会议的召开符合有关法律,法规,规章和公司章程的规定.会议应参加
的董事13人(包括独立董事5人), 董事长谢永林,董事胡跃飞,陈心颖,姚波,叶素兰,蔡
方方,郭建,郭世邦,王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生共13人参加了会议.
    会议审议通过了《关于2020年度机构发展规划的议案》.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年12月28日

[2019-12-27](000001)平安银行:关于无固定期限资本债券(第一期)发行完毕的公告
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-079
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司
    关于无固定期限资本债券(第一期)发行完毕的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实, 准确和完整,对公告的虚假记载,
误导性陈述或重大遗漏负连带责任.
    经中国银行保险监督管理委员会和中国人民银行批准,平安银行股份有限公司(以
下简称"本行")近日在全国银行间债券市场发行了"平安银行股份有限公司2019年第一
期无固定期限资本债券"(以下简称"本期债券").
    本期债券于2019年12月24日簿记建档,并于2019年12月26日完成发行.本期债券发
行规模为人民币200亿元,前5年票面利率为4.10%,每5年调整一次,在第5年及之后的每
个付息日附发行人有条件赎回权.
    本次债券的募集资金将依据适用法律和监管机构批准, 用于补充本行其他一级资
本.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年12月27日

[2019-12-20](000001)平安银行:关于获准发行无固定期限资本债券的公告
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-078
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司
    关于获准发行无固定期限资本债券的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实, 准确和完整,对公告的虚假记载,
误导性陈述或重大遗漏负连带责任.
    经平安银行股份有限公司(以下简称"本行") 2018 年年度股东大会审议批准, 本
行拟发行不超过500亿元人民币或等值外币的减记型无固定期限资本债券.
    本行已收到《中国银保监会关于平安银行发行无固定期限资本债券的批复》(银
保监复〔2019〕1072 号)和《中国人民银行准予行政许可决定书》(银市场许准予字
〔2019〕第249号),同意本行在全国银行间债券市场公开发行不超过 500 亿元人民币
无固定期限资本债券, 核准额度自决定书发出之日起2年内有效,在有效期内可自主选
择分期发行时间.
    本行将做好无固定期限资本债券发行相关工作, 并将依据有关监管规定履行信息
披露义务.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019 年12月20日

[2019-11-29](000001)平安银行:董事会决议公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-076
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司董事会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    平安银行股份有限公司(以下简称"公司")第十一届董事会第二次会议以通讯表决
方式召开.会议通知以书面方式于2019年11月25日向各董事发出,表决截止时间为2019
年11月28日.本次会议的召开符合有关法律,法规,规章和公司章程的规定.会议应参加
的董事13人(包括独立董事5人), 董事长谢永林,董事胡跃飞,陈心颖,姚波,叶素兰,蔡
方方,郭建,郭世邦,王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生共13人参加了会议.
    会议审议通过了《关于与平安证券股份有限公司关联交易的议案》.
    本议案同意票8票,反对票0票,弃权票0票.
    董事长谢永林,董事陈心颖,姚波,叶素兰和蔡方方回避表决.
    独立董事王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生一致同意本议案.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年11月29日

[2019-11-29](000001)平安银行:关联交易公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-077
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司关联交易公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    一,关联交易概述
    (一)本次关联交易基本情况
    平安银行股份有限公司(以下简称"平安银行", "本行"或"本公司")第十一届董事
会第二次会议审议通过了《关于与平安证券股份有限公司关联交易的议案》, 同意给
予平安证券股份有限公司(以下简称"平安证券") 原额续做同业授信额度人民币45亿
元, 其中R1信用风险类额度人民币35亿元;R4市场风险类额度人民币10亿元,额度期限
壹年.
    (二)与上市公司的关联关系
    平安银行和平安证券同为中国平安保险(集团)股份有限公司(以下简称"中国平安
") 的控股子公司.根据中国银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》
第八条和《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条的相关规定, 平安证券构成本
行关联方.
    (三)审议表决情况
    截至2018年12月31日, 本行经审计的净资产为2400.42亿元,截至2019年6月30日,
本行资本净额为3051.11亿元, 本次关联交易金额为45亿元,本笔交易占本行最近一期
经审计净资产1.8747%,占本行资本净额1.4749%.根据中国银保监会相关规定及本行关
联交易管理办法, 本笔交易构成本行重大关联交易,须提请董事会审议批准.本行第十
一届董事第二次会议审议通过了《关于与平安证券股份有限公司关联交易的议案》, 
董事长谢永林, 董事陈心颖,姚波,叶素兰和蔡方方回避表决.本行独立董事王春汉,王
松奇, 韩小京,郭田勇和杨如生对前述重大关联交易进行了事前审核,同意将前述重大
关联交易提交董事会审议,并就相关事项发表了独立意见.
    2
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组, 
不构成重组上市,不需要经过有关部门批准.
    二,关联方基本情况
    平安证券股份有限公司(以下简称"平安证券")于1996年7月18日注册成立,注册资
本为1380000万人民币, 是中国平安保险(集团)股份有限公司旗下投资板块重要成员,
主要经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易, 证券投资活动有关的财务顾问;
证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介
绍业务;融资融券;代销金融产品;中国证监会批准或核准的其他业务.平安证券注册地
:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层;法定代表人:何之江;截至2018
年末,平安证券合并口径资产总额1,223.02亿元,负债总额929.02亿元,所有者权益294
.01亿元,全年累计营业收入85.31亿元,利润总额20.14亿元,净利润16.80亿元.平安证
券不是失信被执行人.
    三,关联交易协议的主要内容
    本行第十一届董事会第二次会议审议通过了《关于与平安证券股份有限公司关联
交易的议案》,同意给予平安证券股份有限公司原额续做同业授信额度人民币45亿元,
其中R1信用风险类额度人民币35亿元;R4市场风险类额度人民币10亿元,额度期限壹年
.
    四,关联交易定价政策及定价依据
    前述关联交易的定价按照商业原则进行, 定价以不优于对非关联方同类交易的条
件进行.
    五,关联交易目的和影响
    本公司作为上市的商业银行,前述关联交易为本公司的正常业务,对本公司正常经
营活动及财务状况无重大影响.
    六,与该关联人累计已发生的授信类关联交易情况
    年初至披露日,本行与平安证券累计产生授信类关联交易45亿元人民币.
    七,独立董事事前认可和独立意见
    本公司独立董事王春汉, 王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生对本行《关于与平安证
券股份有限公司关联交易的议案》进行了事先认可, 同意将前述关联交易相关事项提
交董事会审议,并发表独立意见如下:
    3
    1,平安银行董事会关于前述关联交易的表决程序合法合规;
    2, 平安银行前述关联交易按商业原则协商订立具体交易条款,定价以不优于对非
关联方同类交易的条件进行,不存在损害本公司及股东利益的情形,前述关联交易也不
会影响本公司独立性.
    八,备查文件
    1,平安银行股份有限公司董事会决议;
    2,平安银行股份有限公司独立董事独立意见.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年11月29日

[2019-11-23](000001)平安银行:关联交易公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-075
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司关联交易公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    一,关联交易概述
    (一)本次关联交易基本情况
    平安银行股份有限公司(以下简称"平安银行", "本行"或"本公司")第十一届董事
会关联交易控制委员会第一次会议审议通过了《关于与深圳万里通网络信息技术有限
公司关联交易的议案》, 同意给予深圳万里通网络信息技术有限公司(以下简称"万里
通")非授信额度22亿元,额度期限1个自然年.
    (二)与上市公司的关联关系
    平安银行和深圳万里通网络信息技术有限公司同为中国平安保险(集团)股份有限
公司(以下简称"中国平安")的控股子公司. 根据中国银保监会《商业银行与内部人和
股东关联交易管理办法》第八条的规定和《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3
条的规定,万里通构成本行关联方.
    (三)审议表决情况
    截至2018年年末, 本行净资产绝对值为2400.42亿元,本年预估关联交易金额为22
亿元, 占本行净资产绝对值0.92%.根据《深圳证券交易所股票上市规则》及本行关联
交易管理办法第十五条规定,该笔关联交易需经董事会关联交易控制委员会审批,并对
外披露. 本行第十一届董事会关联交易控制委员会第一次会议审议通过了《关于与深
圳万里通网络信息技术有限公司关联交易的议案》,无相关董事需回避表决.本行独立
董事王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生对前述关联交易进行了事前审核,同意将
前述关联交易提交董事会关联交易控制委员会审议,并就相关事项发表了独立意见.
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组, 
不构成重组上市,不需要经过有关部门批准.
    2
    二,关联方基本情况
    深圳万里通网络信息技术有限公司于2014年7月21日在深圳市市场监督管理局前
海注册工作组登记成立.目前公司注册资本为20000万人民币,法定代表人王延斌,公司
经营范围包括金融软件, 炒股软件的技术开发与销售;计算机数据处理等.截至2018年
末,万里通资产总额为359940.04万元,总负债342515.58万元,营业收入357730.12万元
,净利润2426.82万元.截至2019年9月,万里通资产总额为352075.46万元,总负债33310
9.15万元,营业收入279418.44万元,净利润1503.85万元.万里通不是失信被执行人.
    三,关联交易协议的主要内容
    平安银行信用卡中心与深圳万里通网络信息技术有限公司在信用卡积分, 福利采
购,业务单位激励方案礼品采购,信用卡获客等方面展开合作,给予万里通非授信额度2
2亿元,额度期限1个自然年.
    四,关联交易定价政策及定价依据
    前述关联交易的定价按照商业原则进行, 定价以不优于对非关联方同类交易的条
件进行.
    五,关联交易目的和影响
    本公司作为上市的商业银行,前述关联交易为本公司的正常业务,对本公司正常经
营活动及财务状况无重大影响.
    六,与该关联人累计已发生的非授信类关联交易情况
    截至目前, 信用卡中心与万里通累计产生非授信类关联交易11.15亿元人民币(含
预提).
    七,独立董事事前认可和独立意见
    本公司独立董事王春汉, 王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生对本行《关于与深圳万
里通网络信息技术有限公司关联交易的议案》进行了事先认可, 同意将前述关联交易
相关事项提交董事会关联交易控制委员会审议,并发表独立意见如下:
    1,平安银行关于前述关联交易的表决程序合法合规;
    2, 平安银行前述关联交易按商业原则协商订立具体交易条款,定价以不优于对非
关联方同类交易的条件进行,不存在损害本公司及股东利益的情形,前述关联交易也不
会影响本公司独立性.
    八,备查文件
    3
    平安银行股份有限公司独立董事独立意见.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年11月23日

[2019-11-08](000001)平安银行:董事会决议公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-074
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司董事会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    平安银行股份有限公司(以下简称"公司", "本行")第十一届董事会第一次会议通
知以书面方式于2019年11月4日向各董事发出.会议于2019年11月7日在本公司召开.本
次会议的召开符合有关法律,法规,规章和公司章程的规定.会议应到董事13人(包括独
立董事5人),董事谢永林,胡跃飞,姚波,蔡方方,郭建,郭世邦,王春汉,王松奇,韩小京,
郭田勇和杨如生共11人到现场或通过视频等方式参加了会议.董事陈心颖,叶素兰因事
无法参加会议,均委托董事姚波行使表决权.
    公司第九届监事会监事长邱伟, 监事周建国和王群到现场或通过电话等方式列席
了会议.
    根据公司章程, 经董事会过半数董事推举,谢永林董事主持本次会议.会议审议通
过了如下议案:
    一, 审议通过了《关于选举谢永林先生为平安银行股份有限公司第十一届董事会
董事长的议案》.
    同意选举谢永林先生为平安银行股份有限公司第十一届董事会董事长.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    二,审议通过了《关于第十一届董事会专门委员会设置与人员组成的议案》.
    本行第十一届董事会专门委员会设置及人员构成如下:
    1,战略发展与消费者权益保护委员会
    委员会主席:谢永林
    委员:胡跃飞,陈心颖,姚波,蔡方方,郭建,艾春荣
    2,审计委员会
    委员会主席:杨如生
    2
    委员:姚波,叶素兰,项有志,郭田勇,李嘉士,蔡洪滨
    3,风险管理委员会
    委员会主席:叶素兰
    委员:姚波,杨志群,郭世邦,李嘉士
    4,关联交易控制委员会
    委员会主席:杨军
    委员:郭世邦,杨如生,李嘉士
    5,提名委员会
    委员会主席:郭田勇
    委员:谢永林,蔡方方,杨军,艾春荣
    6,薪酬与考核委员会
    委员会主席:蔡洪滨
    委员:蔡方方,郭田勇,杨如生
    杨志群, 项有志,杨军,李嘉士,艾春荣,蔡洪滨六位董事在第十一届董事会专门委
员会的任职自其董事资格获得银行业监督管理机构核准后生效.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年11月8日

[2019-11-08](000001)平安银行:2019年第一次临时股东大会决议公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-073
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司
    2019年第一次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    特别提示
    1,本次股东大会没有出现否决提案的情形.
    2,本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议.
    一,会议召开情况
    (一)召开时间:
    1,现场会议召开时间:2019年11月7日下午14:30.
    2, 网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年11
月7日9:30—11:30,13:00—15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为
2019年11月6日15:00至2019年11月7日15:00期间的任意时间.
    (二)现场会议召开地点:深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座本公司2005
会议室.
    (三)召集人:平安银行股份有限公司第十届董事会.
    (四)召开方式:采取现场投票与网络投票相结合的方式.
    (五)主持人:平安银行股份有限公司董事长谢永林先生.
    (六)本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》
")等有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件及《平安银行股份有限公司章程》(以
下简称"《公司章程》")的规定.
    二,会议出席情况
    2
    通过参加现场会议和网络投票方式出席本次股东大会的股东(含股东授权代表)83
人,代表有表决权股份12,528,958,506股,占本次股东大会股权登记日本公司有表决权
股份总数19,405,918,198股的64.5626%.其中,出席现场会议的股东(含股东授权代表)
25人,代表有表决权股份11,605,853,549股,占本次股东大会股权登记日本公司有表决
权股份总数的59.8057%.通过网络投票参与表决的股东(含股东授权代表)58人,代表有
表决权股份923,104,957股,占本次股东大会股权登记日本公司有表决权股份总数的4.
7568%.
    本公司部分董事, 监事,高级管理人员出席和列席会议.北京市海问(深圳)律师事
务所律师对本次股东大会进行了见证.
    三,议案审议情况
    本次股东大会以现场书面投票表决和网络投票表决相结合的方式, 审议通过了以
下议案:
    (一)《关于平安银行股份有限公司第十一届董事会构成的议案》;
    (二)《关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会非执行董事的议案》;
    (三)《关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会执行董事的议案》;
    (四)《关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会独立董事的议案》;
    (五)《平安银行股份有限公司关于发行金融债券的议案》.
    前述议案均为普通决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的1/2以
上通过.前述议案二,议案三,议案四适用累积投票制进行投票.
    四,议案表决情况
    本次股东大会对各项议案的具体表决结果如下:
    序号
    议案名称
    同意
    反对
    弃权
    表决结果
    股数/票数
    比例
    股数/票数
    比例
    股数/票数
    比例
    1.00
    关于平安银行股份有限公司第十一届董事会构成的议案
    12,358,258,508
    98.6376%
    8,211
    0.0001%
    170,691,787
    1.3624%
    通过
    2.00
    关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会非执行董事的议案
    2.01
    谢永林
    12,295,206,567
    98.1343%
    —
    —
    —
    —
    通过
    2.02
    陈心颖
    12,431,101,347
    99.2190%
    —
    —
    —
    —
    通过
    2.03
    姚波
    12,293,354,777
    98.1195%
    —
    —
    —
    —
    通过
    2.04
    叶素兰
    12,293,354,777
    98.1195%
    —
    —
    —
    —
    通过
    2.05
    蔡方方
    12,291,763,205
    98.1068%
    —
    —
    —
    —
    通过
    2.06
    郭建
    12,431,101,347
    99.2190%
    —
    —
    —
    —
    通过
    3
    3.00
    关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会执行董事的议案
    3.01
    胡跃飞
    12,489,734,354
    99.6869%
    —
    —
    —
    —
    通过
    3.02
    杨志群
    12,488,835,953
    99.6798%
    —
    —
    —
    —
    通过
    3.03
    郭世邦
    12,488,835,951
    99.6798%
    —
    —
    —
    —
    通过
    3.04
    项有志
    12,488,492,650
    99.6770%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4.00
    关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会独立董事的议案
    4.01
    郭田勇
    12,492,976,649
    99.7128%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4.02
    杨如生
    12,494,568,221
    99.7255%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4.03
    杨军
    12,504,581,013
    99.8054%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4.04
    李嘉士
    12,294,716,254
    98.1304%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4.05
    艾春荣
    12,504,581,011
    99.8054%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4.06
    蔡洪滨
    12,504,581,011
    99.8054%
    —
    —
    —
    —
    通过
    5.00
    平安银行股份有限公司关于发行金融债券的议案
    12,350,075,339
    98.5722%
    6,941,380
    0.0554%
    171,941,787
    1.3724%
    通过
    其中,中小投资者(指除本公司董事,监事,高级管理人员以及单独或者合计持有本
公司5%以上股份的股东以外的其他股东)对议案一至议案四的表决结果如下:
    序号
    议案名称
    同意
    反对
    弃权
    表决结果
    股数/票数
    比例
    股数/票数
    比例
    股数/票数
    比例
    1.00
    关于平安银行股份有限公司第十一届董事会构成的议案
    1,102,801,459
    86.5960%
    8,211
    0.0006%
    170,691,787
    13.4033%
    通过
    2.00
    关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会非执行董事的议案
    2.01
    谢永林
    1,039,749,518
    81.6449%
    —
    —
    —
    —
    通过
    2.02
    陈心颖
    1,175,644,298
    92.3159%
    —
    —
    —
    —
    通过
    2.03
    姚波
    1,037,897,728
    81.4995%
    —
    —
    —
    —
    通过
    2.04
    叶素兰
    1,037,897,728
    81.4995%
    —
    —
    —
    —
    通过
    2.05
    蔡方方
    1,036,306,156
    81.3746%
    —
    —
    —
    —
    通过
    2.06
    郭建
    1,175,644,298
    92.3159%
    —
    —
    —
    —
    通过
    3.00
    关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会执行董事的议案
    3.01
    胡跃飞
    1,234,277,305
    96.9200%
    —
    —
    —
    —
    通过
    3.02
    杨志群
    1,233,378,904
    96.8494%
    —
    —
    —
    —
    通过
    3.03
    郭世邦
    1,233,378,902
    96.8494%
    —
    —
    —
    —
    通过
    3.04
    项有志
    1,233,035,601
    96.8225%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4
    4.00
    关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会独立董事的议案
    4.01
    郭田勇
    1,237,519,600
    97.1746%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4.02
    杨如生
    1,239,111,172
    97.2995%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4.03
    杨军
    1,249,123,964
    98.0858%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4.04
    李嘉士
    1,039,259,205
    81.6064%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4.05
    艾春荣
    1,249,123,962
    98.0858%
    —
    —
    —
    —
    通过
    4.06
    蔡洪滨
    1,249,123,962
    98.0858%
    —
    —
    —
    —
    通过
    五,律师出具的法律意见
    1,律师事务所名称:北京市海问(深圳)律师事务所;
    2,律师姓名:邝佩珠,李婧怡;
    3, 结论性意见:本次股东大会召集和召开的程序,召集人的资格,出席本次股东大
会的股东(含股东授权代表)的资格和本次股东大会的表决程序均符合有关法律和公司
章程的有关规定,本次股东大会的表决结果有效.
    六,备查文件
    1,本次股东大会决议;
    2,法律意见书.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年11月8日

[2019-11-06](000001)平安银行:董事会决议公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-071
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司董事会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    平安银行股份有限公司(以下简称"公司")第十届董事会第三十一次会议以通讯表
决方式召开.会议通知以书面方式于2019年11月1日向各董事发出,表决截止时间为201
9年11月5日.本次会议的召开符合有关法律,法规,规章和公司章程的规定.本次通讯表
决应参加的董事13人(包括独立董事5人),董事长谢永林,董事胡跃飞,陈心颖,姚波,叶
素兰, 蔡方方,郭建,郭世邦,王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生共13人参加了本
次通讯表决.
    会议审议通过了《关于与九通基业投资有限公司关联交易的议案》.
    本议案同意票8票,反对票0票,弃权票0票.
    董事长谢永林,董事陈心颖,姚波,叶素兰和蔡方方回避表决.
    独立董事王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生一致同意本议案.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年11月6日

[2019-11-06](000001)平安银行:关联交易公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-072
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司关联交易公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    一,关联交易概述
    (一)本次关联交易基本情况
    平安银行股份有限公司(以下简称"平安银行", "本行"或"本公司")第十届董事会
第三十一次会议审议通过了《关于与九通基业投资有限公司关联交易的议案》, 同意
给予九通基业投资有限公司(以下简称"九通基业")结构化融资额度不超过人民币30亿
元,期限为不超过1+N年,通过信托计划向九通基业发放可续期信托贷款,由华夏幸福基
业股份有限公司(以下简称"华夏幸福")提供连带责任保证担保.
    (二)与上市公司的关联关系
    九通基业是廊坊京御房地产开发有限公司的全资子公司, 廊坊京御房地产开发有
限公司是华夏幸福的全资子公司. 中国平安保险(集团)股份有限公司(以下简称"平安
集团")对华夏幸福持股比例为25.2589%,华夏幸福为平安集团联营公司.九通基业和华
夏幸福构成本行主要股东平安集团会计口径关联方, 根据中国银保监会《商业银行股
权管理暂行办法》第三十二条"商业银行应当按照穿透原则将主要股东及其控股股东,
实际控制人, 关联方,一致行动人,最终受益人作为自身的关联方进行管理",九通基业
和华夏幸福构成本行关联方.
    (三)审议表决情况
    截至2018年12月31日,本行经审计的净资产为2,400.42亿元,截至2019年9月30日,
本行净资本为3,400.33亿元.本次关联交易金额为不超过人民币30亿元,本笔交易占本
行最近一期经审计净资产1.25%,占本行资本净额0.88%.根据相关监管规定及本行关联
交易管理办法,本笔交易提请董事会审议批准.
    本行第十届董事会第三十一次会议审议通过了《关于与九通基业投资有限公
    2
    司关联交易的议案》,董事长谢永林,董事陈心颖,姚波,叶素兰和蔡方方回避表决
.本行独立董事王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生对前述关联交易进行了事前审
核,同意将前述关联交易提交董事会审议,并就相关事项发表了独立意见.
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组, 
不构成重组上市,不需要经过有关部门批准.
    二,关联方基本情况
    九通基业投资有限公司于2007年10月31日注册成立,注册资本:309,000万人民币,
实缴资本:309,000万人民币,控股股东为廊坊京御房地产开发有限公司,廊坊京御房地
产开发有限公司为华夏幸福基业股份有限公司的全资子公司.九通基业注册地址:河北
省廊坊市固安县京开路西侧;法定代表人:胡学文;经营范围:对工业园区基础设施建设
投资;工业园区基础设施建设施工(依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展
经营活动).九通基业为华夏幸福全资子公司,集团产业新城建设的运营主体,为全国领
先的产业新城运营商.截至2019年6月末,九通基业资产总额1990.08亿元,负债总额155
0.25亿元,资产负债率77.90%,所有者权益439.84亿元,累计营业收入129.02亿元,利润
总额71.55亿元,净利润53.15亿元.
    华夏幸福基业股份有限公司于1993年05月28日注册成立, 注册资本:300,325.171
万人民币, 实缴资本:300,325.171万人民币,控股股东为华夏幸福基业控股股份公司(
以下简称"华夏控股"), 对华夏幸福持股比例为35.73%,华夏控股及一致行动人合计持
股比例为36.52%, 最终控制方为王文学.平安集团对华夏幸福持股比例为25.2589%,为
华夏幸福第二大股东. 华夏幸福注册地址:河北省固安县京开路西侧三号路北侧一号;
办公地址:北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座7层;法定代表人:王文学.
截至2019年6月末,华夏幸福资产总额4,570.67亿元,负债总额4,027.77亿元,资产负债
率88.12%,所有者权益542.91亿元,累计营业收入387.30亿元,利润总额120.20亿元,净
利润85.78亿元.
    九通基业和华夏幸福均不是失信被执行人.
    三,关联交易协议的主要内容
    本行第十届董事会第三十一次会议审议通过了《关于与九通基业投资有限公司关
联交易的议案》,同意给予九通基业投资有限公司结构化融资额度不超过人
    3
    民币30亿元,期限为不超过1+N年,通过信托计划向九通基业发放可续期信托贷款,
由华夏幸福基业股份有限公司提供连带责任保证担保.
    四,关联交易定价政策及定价依据
    前述关联交易的定价按照商业原则进行, 定价以不优于对非关联方同类交易的条
件进行.
    五,关联交易目的和影响
    本公司作为上市的商业银行,前述关联交易为本公司的正常业务,对本公司正常经
营活动及财务状况无重大影响.
    六,与该关联人累计已发生的授信类关联交易情况
    年初至披露日, 本行与华夏幸福累计发生关联交易46.21亿元.本行与九通基业发
生关联交易0元.
    七,独立董事事前认可和独立意见
    本公司独立董事王春汉, 王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生对本行《关于与九通基
业投资有限公司关联交易的议案》进行了事先认可, 同意将前述关联交易相关事项提
交董事会审议,并发表独立意见如下:
    1,平安银行董事会关于前述关联交易的表决程序合法合规;
    2, 平安银行前述关联交易按商业原则协商订立具体交易条款,定价以不优于对非
关联方同类交易的条件进行,不存在损害本公司及股东利益的情形,前述关联交易也不
会影响本公司独立性.
    八,备查文件
    1,平安银行股份有限公司董事会决议;
    2,平安银行股份有限公司独立董事独立意见.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年11月6日

[2019-10-22](000001)平安银行:监事会决议公告
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-068
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司监事会决议公告
    平安银行股份有限公司(以下简称"公司"或"本行")第九届监事会第十五次会议于
2019年10月21日在日本召开.本次会议的召开符合有关法律, 法规,规章和公司章程的
规定.会议应到监事7人(包括外部监事3人),监事长邱伟,监事周建国,骆向东,储一昀,
孙永桢, 王群现场参加了会议,监事车国宝因事未出席会议,委托监事长邱伟行使表决
权.
    会议由本行监事长邱伟主持. 会议审议通过了《平安银行股份有限公司2019年第
三季度报告》.
    经审核,监事会认为董事会编制和审议本行2019年第三季度报告的程序符合法律,
行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实,准确,完整地反映了本行的实际情况,不
存在任何虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏.
    本议案同意票7票,反对票 0 票,弃权票 0 票.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司监事会
    2019年10月22日

[2019-10-22](000001)平安银行:2019年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益(元/股):1.32
    加权平均净资产收益率:9.71%

[2019-10-22](000001)平安银行:关于召开2019年第一次临时股东大会的通知
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-070
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司
    关于召开2019年第一次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    一,召开会议的基本情况
    (一)股东大会届次:平安银行股份有限公司2019年第一次临时股东大会.
    (二)召集人:平安银行股份有限公司第十届董事会.
    (三)会议召开的合法合规性说明:本公司第十届董事会第三十次会议审议通过了
《关于召开平安银行股份有限公司2019年第一次临时股东大会的议案》. 本公司董事
会认为本次股东大会的召开符合有关法律, 行政法规,部门规章,规范性文件和公司章
程的规定.
    (四)召开时间
    1,现场会议召开时间:2019年11月7日下午14:30.
    2, 网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年11
月7日9:30—11:30,13:00—15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为
2019年11月6日15:00至2019年11月7日15:00期间的任意时间.
    (五)现场会议召开地点:深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座本公司2005
会议室.
    (六)召开方式:本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式.本公司将通
过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.
com.cn)向本公司股东提供网络形式的投票平台,股东可以在相应的网络投票时间内通
过上述任一系统行使表决权.
    (七)投票规则:本公司股东只能选择现场投票, 深圳证券交易所交易系统投票,深
圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式表决,同一表决权出现
    2
    重复表决的,以第一次有效表决结果为准.
    (八)出席对象
    1,于股权登记日2019年10月31日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会, 并可以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东;
    2,本公司董事,监事和高级管理人员;
    3,本公司聘请的律师;
    4,根据相关法规应当出席股东大会的其他人员.
    二,会议审议事项
    (一)《关于平安银行股份有限公司第十一届董事会构成的议案》;
    (二)《关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会非执行董事的议案》;
    (三)《关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会执行董事的议案》;
    (四)《关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会独立董事的议案》;
    (五)《平安银行股份有限公司关于发行金融债券的议案》.
    前述议案均为普通决议案,前述议案一至议案四需对中小投资者单独计票,前述议
案二至议案四适用累积投票制进行投票,董事会换届选举的议案中非执行董事,执行董
事和独立董事的表决将分别进行.上述议案均未涉及需优先股股东参与表决的议案.
    议案四所述独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无
异议后,股东大会方可进行表决.
    上述各项议案的具体内容,请见公司于2019年10月22日在《中国证券报》,《证券
时报》,《上海证券报》,《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上
发布的《平安银行股份有限公司董事会决议公告》等有关公告.
    三,提案编码
    提案编码
    提案名称
    备注
    该列打勾的栏目可以投票
    非累积投票提案
    1.00
    关于平安银行股份有限公司
    第十一届董事会构成的议案
    √
    累积投票提案
    提案2,3,4为等额选举
    2.00
    关于选举平安银行股份有限公司
    第十一届董事会非执行董事的议案
    应选人数(6)人
    3
    2.01
    谢永林
    √
    2.02
    陈心颖
    √
    2.03
    姚波
    √
    2.04
    叶素兰
    √
    2.05
    蔡方方
    √
    2.06
    郭建
    √
    3.00
    关于选举平安银行股份有限公司
    第十一届董事会执行董事的议案
    应选人数(4)人
    3.01
    胡跃飞
    √
    3.02
    杨志群
    √
    3.03
    郭世邦
    √
    3.04
    项有志
    √
    4.00
    关于选举平安银行股份有限公司
    第十一届董事会独立董事的议案
    应选人数(6)人
    4.01
    郭田勇
    √
    4.02
    杨如生
    √
    4.03
    杨军
    √
    4.04
    李嘉士
    √
    4.05
    艾春荣
    √
    4.06
    蔡洪滨
    √
    非累积投票提案
    5.00
    平安银行股份有限公司关于发行金融债券的议案
    √
    四,现场股东大会会议登记方法
    (一)登记方法
    1, 凡出席会议的个人股东应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件,委托他人
代理出席会议的, 代理人应出示代理人本人身份证原件,委托人身份证复印件,授权委
托书原件和有效持股凭证原件.
    2, 法人股东由法定代表人出席会议的,应出示加盖单位公章的法人营业执照复印
件, 法人股东有效持股凭证原件,法定代表人本人身份证原件,能证明其具有法定代表
人资格的有效证明原件;委托代理人出席会议的,代理人应出示加盖单位公章的法人营
业执照复印件,法人股东有效持股凭证原件,代理人本人身
    4
    份证原件,授权委托书原件.
    本公司提请各股东注意, 法人股东的法定代表人,个人股东,股东代理人现场参会
时未能完整提供上述文件供本公司核验的,本公司将有权拒绝承认其参会或表决资格.
    (二)登记时间:2019年11月7日下午12:00-14:15;
    (三)登记地点:深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座本公司大会登记处;
    (四)参加现场会议的股东及代理人的表决票将在现场发放.
    (五)会议联系方式:
    联系人:平安银行股份有限公司董事会办公室
    电子邮箱:pabdsh@pingan.com.cn
    联系电话:0755-82080387
    传真:0755-82080386
    (六)会议费用:
    费用自理.
    五,参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(网址为http
://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程请参阅本公告附件一.
    六,备查文件
    平安银行股份有限公司第十届董事会第三十次会议决议
    特此通知.
    附件一:参加网络投票的具体操作流程
    附件二:授权委托书
    平安银行股份有限公司董事会
    5
    2019年10月22日
    6
    附件一
    参加网络投票的具体操作流程
    一,网络投票的程序
    1,普通股的投票代码与投票简称
    投票代码:"360001",投票简称:"平安投票".
    2,填报表决意见或选举票数
    议案一和议案五是非累积投票议案,填报表决意见:同意,反对,弃权;
    议案二至议案四适用累积投票制投票,填报投给某候选人的选举票数.公司股东应
当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票, 如股东所投选举票数超过其拥
有选举票数的, 其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票.如果不同意某候选人,
可以对该候选人投0票.
    累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
    投给候选人的选举票数
    填报
    对候选人A投X1票
    X1票
    对候选人B投X2票
    X2票
    …
    …
    合 计
    不超过该股东拥有的选举票数
    对于适用累积投票制投票的议案,股东拥有的选举票数举例如下:
    ①选举非执行董事(议案二,有6位候选人)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数*6
    股东可以将所拥有的选举票在6位非执行董事候选人中任意分配,但投票总数不得
超过其拥有的选举票数.
    ②选举执行董事(议案三,有4位候选人)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数*4
    股东可以将所拥有的选举票在4位执行董事候选人中任意分配,但投票总数不得超
过其拥有的选举票数.
    ③选举独立董事(议案四,有6位候选人)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数*6
    股东可以将所拥有的选举票在6位独立董事候选人中任意分配,但投票总数不得超
过其拥有的选举票数.
    7
    二,通过深交所交易系统投票的程序
    1,投票时间:2019年11月7日的交易时间,即9:30—11:30和13:00—15:00.
    2,股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票.
    三,通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1, 互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月6日(现场股东大会召开前一日)
下午3:00,结束时间为2019年11月7日(现场股东大会结束当日)下午3:00.
    2, 股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络
服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证, 取得"深交所数字证书"
或"深交所投资者服务密码".具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp
.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅.
    3,股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规
定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票.
    8
    附件二
    授权委托书
    平安银行股份有限公司:
    兹委托 先生(女士)代表本人(本单位)出席平安银行股份有限公司2019年第一次
临时股东大会, 并代表本人(本单位)对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示
行使议案表决权, 如没有作出指示,代理人有权按照自己的意愿表决,并代为签署本次
会议需要签署的相关文件.
    委托人对下述议案表决如下(请留意表格下方注意事项):
    提案编码
    提 案 名 称
    备注
    同意
    反对
    弃权
    该列打勾的栏目可以投票
    非累积投票提案
    1.00
    关于平安银行股份有限公司第十一届董事会构成的议案
    √
    累积投票提案,采用等额选举,填报投给候选人的选举票数
    2.00
    关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会非执行董事的议案
    应选人数(6)人
    2.01
    谢永林
    √
    2.02
    陈心颖
    √
    2.03
    姚波
    √
    2.04
    叶素兰
    √
    2.05
    蔡方方
    √
    2.06
    郭建
    √
    3.00
    关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会执行董事的议案
    应选人数(4)人
    3.01
    胡跃飞
    √
    3.02
    杨志群
    √
    3.03
    郭世邦
    √
    3.04
    项有志
    √
    4.00
    关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会独立董事的议案
    应选人数(6)人
    4.01
    郭田勇
    √
    9
    4.02
    杨如生
    √
    4.03
    杨军
    √
    4.04
    李嘉士
    √
    4.05
    艾春荣
    √
    4.06
    蔡洪滨
    √
    非累积投票提案
    5.00
    平安银行股份有限公司关于发行金融债券的议案
    √
    注:
    1, 议案一和议案五是非累积投票议案,该项议案只能有一个表决意见,即只能在"
同意","反对","弃权"三栏中任一栏打"√",其他符号,数字无效;
    2,议案二,三,四适用累积投票制投票,填报投给某候选人的选举票数.公司股东应
当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票, 如股东所投选举票数超过其拥
有选举票数的, 其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票.如果不同意某候选人,
可以对该候选人投0票.
    各议案股东拥有的选举票数举例如下:
    ①选举非执行董事(如议案二,有6位候选人)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数*6
    股东可以将票数平均分配给6位非执行董事候选人, 也可以在6位非执行董事候选
人中任意分配,但总数不得超过其拥有的选举票数.
    ②选举执行董事(如议案三,有4位候选人)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数*4
    股东可以将票数平均分配给4位执行董事候选人, 也可以在4位执行董事候选人中
任意分配,但总数不得超过其拥有的选举票数.
    ③选举独立董事(如议案四,有6位候选人)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数*6
    股东可以将票数平均分配给6位独立董事候选人, 也可以在6位独立董事候选人中
任意分配,但总数不得超过其拥有的选举票数.
    3,授权委托书有效期限:自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时.
    委托人姓名: 委托人身份证号码:
    委托人持股数量(股): 委托人股东账号:
    委托人持股性质:
    受托人姓名: 受托人身份证号码:
    10
    委托人签名或盖章(法人股东加盖单位印章):
    委托日期: 年 月 日

[2019-10-22](000001)平安银行:董事会决议公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-067
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司董事会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    平安银行股份有限公司(以下简称"公司", "本行")第十届董事会第三十次会议通
知以书面方式于2019年10月11日向各董事发出.会议于2019年10月21日在日本召开.本
次会议的召开符合有关法律,法规,规章和公司章程的规定.会议应到董事13人(包括独
立董事5人),董事长谢永林,董事胡跃飞,叶素兰,郭建,郭世邦,王春汉,王松奇,韩小京
, 郭田勇和杨如生共10人到现场参加了会议.董事陈心颖和姚波因事无法参加会议,均
委托董事叶素兰行使表决权,董事蔡方方因事无法参加会议,委托董事郭建行使表决权
.
    公司第九届监事会监事长邱伟,监事周建国,骆向东,储一昀,孙永桢和王群到现场
列席了会议.
    会议由公司董事长谢永林主持.会议审议通过了如下议案:
    一,审议通过了《平安银行股份有限公司2019年第三季度报告》.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    二,审议通过了《关于平安银行股份有限公司第十一届董事会构成的议案》.
    平安银行股份有限公司第十一届董事会由16名董事组成, 其中非执行董事6名,执
行董事4名,独立董事6名.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    独立董事王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生一致同意本议案.
    以上议案须提交公司2019年第一次临时股东大会审议.
    三, 审议通过了《关于提名平安银行股份有限公司第十一届董事会非执行董事候
选人的议案》.
    提名谢永林先生, 陈心颖女士,姚波先生,叶素兰女士,蔡方方女士,郭建先生为平
安银行股份有限公司第十一届董事会非执行董事候选人.
    2
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    独立董事王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生一致同意本议案.
    以上议案须提交公司2019年第一次临时股东大会审议.
    四, 审议通过了《关于提名平安银行股份有限公司第十一届董事会执行董事候选
人的议案》.
    提名胡跃飞先生, 杨志群先生,郭世邦先生,项有志先生为平安银行股份有限公司
第十一届董事会执行董事候选人.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    独立董事王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生一致同意本议案.
    以上议案须提交公司2019年第一次临时股东大会审议.
    杨志群先生和项有志先生的董事任职资格须报中国银保监会审核.
    五, 审议通过了《关于提名平安银行股份有限公司第十一届董事会独立董事候选
人的议案》.
    提名郭田勇先生, 杨如生先生,杨军先生,李嘉士先生,艾春荣先生,蔡洪滨先生为
平安银行股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人.
    其中,杨军先生,李嘉士先生,艾春荣先生,蔡洪滨先生的独立董事任职资格须报中
国银保监会审核.根据本行章程的规定,本行董事会成员中应当有三分之一以上独立董
事.鉴此,在本行股东大会选举产生新任独立董事且其任职资格获得中国银保监会核准
之前, 第十届董事会独立董事王松奇先生,韩小京先生,王春汉先生将继续履行其独立
董事职责,并在新任独立董事任职资格获中国银保监会核准之日,按上述顺序依次离任
.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    独立董事王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生一致同意本议案.
    以上议案需在独立董事候选人任职资格经深圳证券交易所备案审核无异议后, 提
交公司2019年第一次临时股东大会审议.
    公司第十届董事会独立董事王春汉先生, 王松奇先生和韩小京先生将不再出任公
司下届董事会独立董事候选人.公司董事会对王春汉,王松奇和韩小京先生任职期间作
出的重要贡献表示衷心的感谢.
    六,审议通过了《平安银行股份有限公司关于发行金融债券的议案》.
    本行(含本行各海外分行,各并表子公司及其附属机构等)拟按照如下规划
    3
    发行金融债券:
    1, 发行规模.发行金融债券的余额不超过最近一年经审计总负债(集团口径)余额
的5%.
    2, 发行品种.期限不超过10年的普通金融债券(不包含二级资本债券,无固定期限
资本债券等资本性债券及同业存单).
    3,募集资金用途.金融债券发行募集资金将用于补充中长期稳定资金,提高核心负
债规模, 优化负债结构,重点用于支持绿色金融,小微企业等符合国家政策要求的境内
外中长期业务发展.
    4,决议有效期.决议有效期为自本议案经股东大会通过之日起36个月.
    5,授权事宜.提请股东大会授权董事会,并由董事会转授权高级管理层办理上述金
融债券发行相关事宜, 包括但不限于向相关监管机构报批,沟通及确定发行债券类型,
具体发行批次和规模, 发行时间,发行对象,发行方式,发行地点,发行条款,债券期限,
债券利率,债券价格,债券币种,资金用途,申请债券上市流通,安排债券还本付息,签署
相关法律文件等,根据监管机构要求对发行方案进行适当调整,并由高级管理层根据具
体情况决定并办理上述金融债券发行相关的其他事宜. 股东大会授权董事会以及董事
会转授权高级管理层的相关授权期限, 与股东大会批准本次发行金融债券一般性授权
决议有效期限相同.
    本议案须经有关监管部门审批同意后方可实施.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    以上议案须提交公司2019年第一次临时股东大会审议.
    七, 审议通过了《关于召开平安银行股份有限公司2019年第一次临时股东大会的
议案》
    同意于2019年11月7日召开平安银行股份有限公司2019年第一次临时股东大会,将
以下议案提交该次股东大会审议:
    1,《关于平安银行股份有限公司第十一届董事会构成的议案》;
    2,《关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会非执行董事的议案》;
    3,《关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会执行董事的议案》;
    4,《关于选举平安银行股份有限公司第十一届董事会独立董事的议案》;
    5,《平安银行股份有限公司关于发行金融债券的议案》.
    股东大会的其他具体事项请见《平安银行股份有限公司关于召开2019年第一
    4
    次临时股东大会的通知》.
    特此公告.
    附件:董事候选人简历
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年10月22日
    5
    附件:董事候选人简历
    谢永林先生,非执行董事候选人.1968年9月出生,南京大学管理学博士,理学硕士.
自2018年12月起出任中国平安联席首席执行官,自2016年9月起出任中国平安副总经理
,并自2016年12月起出任平安银行董事长至今.
    谢永林先生于1994年10月加入中国平安,从基层业务员做起,先后担任平安产险支
公司副总经理,平安寿险分公司副总经理,总经理,平安寿险市场营销部总经理等职务.
2005年6月至2006年3月任中国平安发展改革中心副主任,2006年3月至2013年11月先后
担任平安银行运营总监, 人力资源总监,副行长等职务,并自2013年11月至2016年11月
先后担任平安证券董事长特别助理,总经理兼CEO,董事长.
    除上述简历披露的任职关系外,谢永林先生与持有公司5%以上股份的股东,实际控
制人,公司其他董事,监事和高级管理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份;没
有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人;
不存在不得提名为董事的情形, 符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    陈心颖女士, 非执行董事候选人.1977年出生,新加坡国籍,毕业于麻省理工学院,
获得电气工程与计算机科学硕士, 电气工程学士和经济学学士学位.自2013年1月起出
任中国平安首席信息执行官和平安科技(深圳)有限公司的董事长, 2013年12月起出任
中国平安首席运营官,2015年6月起出任中国平安副总经理,2016年1月起出任中国平安
常务副总经理,2017年10月至2018年12月出任中国平安副首席执行官,2018年12月至今
出任中国平安联席首席执行官.2014年1月至今,任平安银行董事.
    陈心颖女士加入中国平安之前,曾是麦肯锡公司合伙人(全球董事),专长于金融服
务, 在麦肯锡工作的12年间,曾与美国和亚洲10个国家的领先金融服务机构合作,主要
专注于战略,组织,运营和信息技术领域.
    除上述简历披露的任职关系外,陈心颖女士与持有公司5%以上股份的股东,
    6
    实际控制人, 公司其他董事,监事和高级管理人员不存在关联关系;没有持有平安
银行股份;没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在因涉
嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形;不是失
信被执行人;不存在不得提名为董事的情形, 符合有关法律,行政法规,部门规章,规范
性文件,《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    姚波先生, 非执行董事候选人.1971年出生,北美精算师协会会员(FSA),获得美国
纽约大学工商管理硕士学位.自2009年6月起出任中国平安执行董事, 现任中国平安常
务副总经理,首席财务官及总精算师.2010年6月至今,任平安银行(原深圳发展银行)董
事.
    姚波先生于2001年5月加入中国平安,2009年6月至2016年1月出任中国平安副总经
理,此前曾先后出任中国平安产品中心副总经理,副总精算师,企划部经理,财务副总监
及财务负责人.
    此前,姚波先生曾任德勤会计师事务所咨询精算师,高级经理.
    除上述简历披露的任职关系外,姚波先生与持有公司5%以上股份的股东,实际控制
人,公司其他董事,监事和高级管理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份;没有
受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司法
机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人;不
存在不得提名为董事的情形, 符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股票
上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    叶素兰女士, 非执行董事候选人.1956年出生,获得英国伦敦中央工艺学院计算机
学士学位.自2011年1月起出任中国平安副总经理至今,并分别自2006年3月,2008年3月
及2010年7月起担任中国平安首席稽核执行官,审计责任人及合规负责人至今.2010年6
月至今,任平安银行(原深圳发展银行)董事.
    叶素兰女士于2004年2月加入中国平安,2004年2月至2006年3月任平安人寿总经理
助理,2006年3月至2011年1月任中国平安总经理助理.
    此前,叶素兰女士曾任职于友邦保险,香港保诚保险公司等.
    7
    除上述简历披露的任职关系外,叶素兰女士与持有公司5%以上股份的股东,实际控
制人,公司其他董事,监事和高级管理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份;没
有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人;
不存在不得提名为董事的情形, 符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    蔡方方女士, 非执行董事候选人.1974年出生,获得澳大利亚新南威尔士大学会计
学商业硕士学位.2014年7月至今,任中国平安执行董事.2015年3月至今,任中国平安首
席人力资源执行官.2014年1月至今,任平安银行董事.
    蔡方方女士于2007年7月加入中国平安, 2009年10月至2012年2月期间先后出任中
国平安人力资源中心薪酬规划管理部副总经理和总经理职务.2012年2月至2013年9月,
任中国平安副首席财务执行官兼企划部总经理.2013年9月至2015年3月,任中国平安副
首席人力资源执行官.
    加入中国平安前, 蔡方方女士曾任华信惠悦咨询(上海)有限公司咨询总监和英国
标准管理体系公司金融业审核总监等职务.
    除上述简历披露的任职关系外,蔡方方女士与持有公司5%以上股份的股东,实际控
制人,公司其他董事,监事和高级管理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份;没
有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人;
不存在不得提名为董事的情形, 符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    郭建先生, 非执行董事候选人.1964年出生,成都电讯工程学院(现电子科技大学)
电子物理与器件专业硕士研究生毕业.现任深圳中电投资股份有限公司党委委员,董事
,总经理.2017年2月至今,任平安银行董事.
    1988年5月加入深圳中电投资股份有限公司,曾任总经理助理,副总经理等职;2011
年7月至今,任公司董事,总经理;2012年4月至2017年10月,任公司党
    8
    委副书记;2013年8月至2016年3月, 任中国中电国际信息服务有限公司副总经理,
党委副书记;2014年10月至2016年4月, 兼任中国中电国际信息服务有限公司电子商务
业务一部总经理.2017年10月至今, 兼任深圳市招商局仓储服务有限公司董事,深圳中
电前海信息产业有限公司董事长,深圳市京华电子股份有限公司董事长.
    郭建先生同时兼任深圳市政协委员,深圳市进出口商会会长,深圳市企业联合会副
会长等职务.
    郭建先生与持有公司5%以上股份的股东, 实际控制人,公司其他董事,监事和高级
管理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份;没有受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人;不存在不得提名为董事的情形, 
符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股票上市规则》及交易所其他相关
规定等要求的任职资格.
    胡跃飞先生, 执行董事候选人.1962年出生,中南财经政法大学(原中南财经大学)
经济学硕士.
    胡跃飞先生于1990年1月至1999年2月,历任深圳发展银行党办宣传室主任,支行副
行长,支行行长;1999年2月至2006年5月,历任深圳发展银行广州分行行长,总行行长助
理.2006年5月至2016年12月, 任平安银行(原深圳发展银行)副行长.2007年12月至今,
任平安银行(原深圳发展银行)董事.2016年12月至今,任平安银行行长.
    胡跃飞先生加入深圳发展银行之前,曾任中国人民银行湖南省东安县支行科员,中
国工商银行湖南省分行科员,人事处副科长.
    除上述简历披露的任职关系外,胡跃飞先生与持有公司5%以上股份的股东,实际控
制人,公司其他董事,监事和高级管理人员不存在关联关系;持有平安银行股份4,104股
;没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行
人;不存在不得提名为董事的情形,符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《
股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    9
    杨志群先生,执行董事候选人.1970年出生,南开大学世界经济学博士,高级经济师
.
    杨志群先生于1991年至1996年10月,任职于广州市九佛电器实业有限公司,中国南
海石油联合服务总公司;1996年10月至2008年9月,任职于中国民生银行,历任广州分行
柜员, 副科长,科长,市场一部副总经理(主持工作),天河支行副行长(主持工作),天河
支行行长, 分行行长高级助理,分行副行长;2008年10月至2011年2月,历任原平安银行
广州分行筹备组组长,分行行长;2011年3月至2015年3月,任平安银行(原深圳发展银行
)广州分行行长;2015年3月至2016年11月,任平安证券股份有限公司总经理; 2016年11
月至今, 任平安银行深圳分行党委书记;2017年5月至2019年4月,任平安银行行长助理
兼深圳分行行长;2019年4月至今,任平安银行副行长兼深圳分行行长.
    除上述简历披露的任职关系外,杨志群先生与持有公司5%以上股份的股东,实际控
制人,公司其他董事,监事和高级管理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份;没
有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人;
不存在不得提名为董事的情形, 符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    郭世邦先生,执行董事候选人.1965年出生,北京大学光华管理学院博士研究生,高
级经济师.
    郭世邦先生于1991年7月至1998年7月, 历任中国工商银行总行资金计划部主任科
员, 副处级调研员(主持工作);1998年7月至2011年3月,历任中国民生银行北京上地支
行行长, 北京管理部党委委员兼副总经理,大连分行党委书记兼行长,总行零售管理委
员会副主席兼零售银行部总经理;2011年3月至2014年3月, 历任平安银行(原深圳发展
银行)小微金融事业部总监, 小企业金融事业部总裁;2014年3月至2016年10月,历任平
安证券CEO特别助理,副总经理,并先后兼任公司首席风险官,合规总监等职务;2016年1
0月至2017年5月, 任平安银行董事长特别助理;2017年5月至2019年4月,任平安银行行
长助理;2017年12月至今,任平安银行董事;2019年4月至今,任平安银行副行长.
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    除上述简历披露的任职关系外,郭世邦先生与持有公司5%以上股份的股东,实际控
制人,公司其他董事,监事和高级管理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份;没
有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人;
不存在不得提名为董事的情形, 符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    项有志先生,执行董事候选人.1964年出生,厦门大学管理学博士学位,高级会计师
,注册会计师资格(非执业).
    项有志先生于1987年7月至1991年9月, 任华东冶金学院(现安徽工业大学)经济管
理系助教;1991年9月至1994年7月,在厦门大学攻读会计学硕士学位;1994年8月至1995
年8月,任华东冶金学院(现安徽工业大学)经济管理系讲师;1995年9月至1998年8月,在
厦门大学攻读会计学博士学位;1998年9月至2007年4月,历任招商银行总行会计部室经
理,会计部总经理助理,会计部副总经理,计划财务部副总经理,员工监事;2007年4月至
2013年7月,任平安银行(原深圳发展银行)计财总监,先后兼任财务管理部总经理,资产
负债管理部总经理;2013年7月至2014年5月,任中国平安保险(集团)股份有限公司企划
部总经理;2014年5月至2017年8月,任中国平安保险(集团)股份有限公司财务总监兼财
务部总经理;2017年8月至今任职于平安银行,2018年1月起任平安银行首席财务官.
    除上述简历披露的任职关系外,项有志先生与持有公司5%以上股份的股东,实际控
制人,公司其他董事,监事和高级管理人员不存在关联关系;持有平安银行股份6,000股
;没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行
人;不存在不得提名为董事的情形,符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《
股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    郭田勇先生, 独立董事候选人.1968年8月出生,经济学博士,现任中央财经大学金
融学院教授,博士生导师.2016年8月至今,任平安银行独立董事.
    11
    郭田勇先生于1990年在山东大学数学系获理学学士学位, 1990年至1993年任职于
中国人民银行烟台分行,1996年在中国人民大学财政金融系获经济学硕士学位,1999年
在中国人民银行研究生部获经济学博士学位.1999年至今任职于中央财经大学.现任恒
生电子股份有限公司, 鼎捷软件股份有限公司和艾艾精密工业输送系统(上海)股份有
限公司独立董事. 曾任贵阳银行股份有限公司和浙江东方金融控股集团股份有限公司
独立董事.
    郭田勇先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系, 与持有公司百分
之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系,与公司其他董事,监事和高级管
理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份;没有受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人,不是失信责任主体或失信惩戒对象
;不存在不得提名为董事的情形,符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    杨如生先生, 独立董事候选人.1968年2月出生,暨南大学经济学硕士,中国注册会
计师,中国注册税务师.2017年2月至今,任平安银行独立董事.
    杨如生先生现任瑞华会计师事务所合伙人,兼任中国注册会计师协会理事,广东省
注册会计师协会理事, 深圳市注册会计师协会会长,深圳市社会保险监督委员会委员,
深圳市社会组织总会副会长,深圳前海微众银行独立董事,香港国际精密集团有限公司
独立非执行董事,国富人寿保险股份有限公司独立董事,广东财经大学客座教授.
    杨如生先生曾在深圳市建材工业(集团)公司,深圳市永明会计师事务所,深圳广深
会计师事务所, 深圳友信会计师事务所,万隆亚洲会计师事务所,国富浩华会计师事务
所工作.曾为深天健,同洲电子,深赛格和原平安银行独立董事等.
    杨如生先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系, 与持有公司百分
之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系,与公司其他董事,监事和高级管
理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份,没有受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒,不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案
    12
    侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人,不是失
信责任主体或失信惩戒对象;不存在不得提名为董事的情形,符合有关法律,行政法规,
部门规章,规范性文件,《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    杨军先生, 独立董事候选人.1958年5月出生,哥伦比亚大学法学博士,是中国律师
及美国纽约州律师.
    杨军先生曾任北京对外经济律师事务所律师,美国马智诺斯律师事务所律师,美国
国际集团公司律师,高盛(亚洲)公司投资银行部执行董事,所罗门兄弟公司投资银行部
副总裁, 汉鼎亚太公司中国部董事总经理,中银国际控股有限公司董事总经理,海南博
鳌投资控股有限公司副董事长,并曾兼任中远股份,海油工程,招商银行,海南橡胶和原
平安银行独立董事.2003年3月至今担任宋庆龄基金会理事.
    杨军先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系, 与持有公司百分之
五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系,与公司其他董事,监事和高级管理
人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份,没有受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被
中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人, 不是失信责任主体或失信惩戒对象;
不存在不得提名为董事的情形, 符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    李嘉士先生, 独立董事候选人.1960年出生,获香港大学法律学士学位及法学专业
证书,为香港,英格兰及威尔士,新加坡及澳洲首都区的合资格律师,并于1989年起担任
胡关李罗律师行的合伙人.
    李嘉士先生于2019年7月获委任为香港联交所上市复核委员会候选主席之一.亦为
香港政府创新科技署InnoHK督导委员会成员,香港上诉审裁团(建筑物条例)主席,香港
财务汇报局财务汇报检讨委员团召集人兼成员,香港公益金筹募委员会委员,公益慈善
马拉松联席主席及香港太平绅士.同时, 李先生为思捷环球控股有限公司,中国太平洋
保险(集团)股份有限公司及合景泰富地产控股有
    13
    限公司独立非执行董事,石药集团有限公司及安全货仓有限公司非执行董事.
    李嘉士先生曾任香港联交所上市委员会副主席, 主席,合和实业有限公司,渝港国
际有限公司,渝太地产集团有限公司,添利工业国际(集团)有限公司非执行董事及中国
平安独立非执行董事.
    李嘉士先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系, 与持有公司百分
之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系,与公司其他董事,监事和高级管
理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份,没有受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人,不是失信责任主体或失信惩戒对象
;不存在不得提名为董事的情形,符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.
    艾春荣先生,独立董事候选人.1962年3月出生,美国麻省理工学院经济学博士学位
,师从2000年诺贝尔经济学奖获得者麦克法登教授.现任美国佛罗里达大学经济学终身
教授,Florida讲席教授,博士生导师.
    艾春荣先生于1990年至1991年任职于美国国家经济研究局(National Bureau of 
Economic Research),1991年至1994年任职于美国纽约州立大学石溪分校,1994年至今
任职于美国佛罗里达大学.目前兼任中国人民大学统计与大数据研究院特聘院长.2006
年至2013年兼任上海财经大学统计与管理学院特聘院长, 2007年至2015年兼任上海财
经大学高等研究院常务副院长.2005年入选教育部长江讲座教授, 2009年入选中组部"
千人计划"国家特聘专家.一直从事计量经济学, 应用微观经济学,实证金融,中国经济
等领域的研究.
    艾春荣先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系, 与持有公司百分
之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系,与公司其他董事,监事和高级管
理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份;没有受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人,不是失信责任主体或失信惩戒对象
;不存在不得提名为董事的情形,符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等
    14
    要求的任职资格.
    蔡洪滨先生,独立董事候选人.1967年11月出生, 1997年斯坦福大学经济学博士学
位.现任香港大学经济及工商管理学院院长及经济学讲座教授.
    蔡洪滨先生于1997年至2005年任教于加州大学洛杉矶分校. 2005年至2017年任教
于北京大学光华管理学院, 受聘为应用经济系教授,博士生导师.曾任应用经济系系主
任,院长助理,副院长.2010年12月至2017年1月,担任北京大学光华管理学院院长.
    蔡洪滨先生2011年当选为世界计量经济学会会士(Fellow). 他曾经担任全国人大
代表及北京市政协委员.现任中国石油化工股份有限公司,正源控股股份有限公司及建
银国际(控股)有限公司等独立非执行董事.
    蔡洪滨先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系, 与持有公司百分
之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系,与公司其他董事,监事和高级管
理人员不存在关联关系;没有持有平安银行股份;没有受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒, 不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查的情形;不是失信被执行人,不是失信责任主体或失信惩戒对象
;不存在不得提名为董事的情形,符合有关法律,行政法规,部门规章,规范性文件,《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格.

[2019-10-09](000001)平安银行:董事会决议公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-066
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司董事会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    平安银行股份有限公司(以下简称"公司")第十届董事会第二十九次会议以通讯表
决方式召开.会议通知以书面方式于2019年9月29日向各董事发出,表决截止时间为201
9年10月8日.本次会议的召开符合有关法律,法规,规章和公司章程的规定.本次通讯表
决应参加的董事13人(包括独立董事5人),董事长谢永林,董事胡跃飞,陈心颖,姚波,叶
素兰, 蔡方方,郭建,郭世邦,王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生共13人参加了本
次通讯表决.
    会议审议通过了如下议案:
    一,审议通过了《平安银行股份有限公司主要股东评估报告》.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    二,审议通过了《关于修订的议案》.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    三,审议通过了《关于修订的议案》.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    四,审议通过了《平安银行恢复与处置计划(2019版)》.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    五,审议通过了《2019年平安银行股东风险压力测试报告》.
    本议案同意票13票,反对票0票,弃权票0票.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年10月9日

[2019-09-30](000001)平安银行:2018年年度报告补充公告
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-065
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司2018年年度报告补充公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    现将在平安银行股份有限公司(以下简称"本行")领取薪酬的相关董事, 监事及高
级管理人员已获确认的2018年度税前薪酬的其余部分披露如下:
    (货币单位:人民币万元)
    姓名
    职务
    任职状态
    2018年度税前薪酬其余部分
    谢永林
    董事长
    现任
    454.70
    胡跃飞
    董事,行长
    现任
    302.94
    邱伟
    监事长,职工监事
    现任
    143.25
    郭世邦
    董事,副行长
    现任
    307.77
    项有志
    首席财务官
    现任
    269.92
    周强
    董事会秘书
    现任
    162.46
    姚贵平
    董事,副行长
    离任
    406.25
    吴鹏
    副行长
    离任
    102.01
    何之江
    副行长
    离任
    10.42
    注:1,根据中国银监会《商业银行稳健薪酬监管指引》和本行相关规定,本行高级
管理人员的部分绩效薪酬将进行延期支付, 延期支付期限为3年.本行高级管理人员从
本行获得的税前报酬总额中包括了进行延期且尚未支付的绩效薪酬, 该部分绩效薪酬
将在未来3年分年延期支付.
    2,当年新任或离任人员报告期内从本行获得的薪酬,按报告期内在职时间折算.
    3,2019年6月3日,姚贵平先生因工作原因辞去本行董事,副行长职务.
    4,2019年3月8日,吴鹏先生因工作原因辞去本行副行长职务.
    5,2018年4月4日,何之江先生因工作原因辞去本行副行长职务.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月30日

[2019-09-27](000001)平安银行:关于获得香港金融管理局银行牌照的公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-063
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司
    关于获得香港金融管理局银行牌照的公告
    本行及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误导
性陈述或重大遗漏.
    平安银行股份有限公司("本行")于2019年9月26日获香港金融管理局授予的银行
牌照,成为香港持牌银行.
    本行将严格遵守香港的有关法律法规和监管规定,依法合规开展银行业务.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月27日

[2019-09-27](000001)平安银行:关于平银转债赎回结果的公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-062
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司
    关于平银转债赎回结果的公告
    本行及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误导
性陈述或重大遗漏.
    一,债券赎回情况概述
    (一)"平银转债"发行上市概述
    经中国证券监督管理委员会《关于核准平安银行股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》(证监许可〔2018〕2165号)核准,平安银行股份有限公司(简称"本行"
)于2019年1月21日公开发行了26, 000万张可转换公司债券(简称"平银转债"),每张面
值100元,发行总额260亿元.2019年2月18日,"平银转债"在深圳证券交易所挂牌上市.
    (二)"平银转债"赎回概述
    1,触发赎回的情形
    "平银转债"于2019年7月25日起进入转股期, 本行股票(股票简称:平安银行,股票
代码:000001)自2019年7月25日至2019年8月20日满足"连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%)",已经触发《募集说明书
》中约定的有条件赎回条款.2019年8月20日, 本行召开第十届董事会第二十七次会议
审议通过了《平安银行股份有限公司关于提前赎回"平银转债"的议案》,决定行使"平
银转债"有条件赎回权, 对赎回日(9月19日)前一交易日收市后登记在册的"平银转债"
进行全部赎回.
    2,本次赎回程序及时间安排
    (1)"平银转债"于2019年8月20日触发有条件赎回.
    (2)本行在首次满足赎回条件后的5个交易日内(即2019年8月21日至2019年8月27
日)在中国证监会指定的信息披露媒体上发布了5次关于"平银转债"的赎回实施公告,2
019年8月21日至2019年9月18日发布了19次赎
    2
    回实施公告,通知"平银转债"持有人本次赎回的各项事项.
    (3)"平银转债"于2019年9月19日开市起停止交易及转股,2019年9月26日为投资者
赎回款到账日, "平银转债"赎回款将通过可转债托管券商直接划入"平银转债"持有人
的资金账户.
    二,赎回结果
    根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据,截至2019年9月18日
收市, "平银转债"尚有9,589张未转股,本次赎回数量为9,589张.根据本行本次可转债
《募集说明书》中有条件赎回条款的约定, 按照可转债面值加当期应计利息的价格赎
回全部未转股的"平银转债".
    赎回价格:100.13元/张(债券面值加当期应计利息(含税), 当期利率为0.20%),扣
税后的赎回价格以结算公司核准的价格为准.
    本次赎回本行共计支付赎回款960,146.57元.
    三,赎回影响
    1,本行本次赎回"平银转债"面值总额为958,900元,占发行总额的0.0037%,对本行
财务状况,经营成果及现金流量不会产生较大影响,不会影响本次债券募集资金的正常
使用.
    2, 截至2019年9月18日收市,"平银转债"转股导致本行总股本增加2,235,506,832
股,增强了本行资本实力.同时,因总股本增加,短期内对本行的每股收益有所摊薄.
    四,摘牌安排
    本次赎回为全额赎回, 赎回完成后,将无"平银转债"继续流通或交易,"平银转债"
不再具备上市条件而需摘牌.自2019年9月27日起,本行发行的"平银转债"(债券代码:1
27010)将在深圳证券交易所摘牌, 相关事宜详见本行同日在中国证监会指定信息披露
媒体披露的相关公告.
    五,最新股本结构
    3
    截至2019年9月18日收市,本行的股本结构为: 股份性质 本次转股前 (2019年7月
24日) 本次变动增减 本次转股后 (2019年9月18日) 数量(股) 比例(%) 可转债转股(
股) 高管锁定股变动 小计(股) 数量(股) 比例(%) 有限售条件流通股
    165,518
    0.00
    -
    -
    -
    165,518
    0.00 无限售条 件流通股
    17,170,245,848
    100.00
    2,235,506,832
    -
    2,235,506,832
    19,405,752,680
    100.00 总股本(股)
    17,170,411,366
    100.00
    2,235,506,832
    -
    2,235,506,832
    19,405,918,198
    100.00
    六,咨询方式
    联系地址:广东省深圳市深南东路5047号
    联系部门:平安银行股份有限公司董事会办公室
    联系电话:0755-82080387
    传真电话:0755-82080386
    七,备查文件
    1,平安银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书;
    2,平安银行股份有限公司第十届董事会第二十七次会议决议.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月27日

[2019-09-27](000001)平安银行:关于平银转债摘牌的公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-063
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司关于平银转债摘牌的公告
    本行及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误导
性陈述或重大遗漏.
    特别提示:
    1,"平银转债"赎回日:2019年9月19日
    2,"平银转债"摘牌日:2019年9月27日
    一,债券赎回情况概述
    经中国证券监督管理委员会《关于核准平安银行股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》(证监许可〔2018〕2165号)核准,平安银行股份有限公司(简称"本行"
)于2019年1月21日公开发行了26, 000万张可转换公司债券(简称"平银转债"),每张面
值100元, 发行总额260亿元.2019年2月18日,"平银转债"在深圳证券交易所挂牌上市,
并于2019年7月25日进入转股期.
    "平银转债"票面利率:第一年为0.2%,第二年为0.8%,第三年为1.5%,第四年为2.3%
,第五年为3.2%,第六年为4.0%."平银转债"采用每年付息一次的付息方式,计息起始日
为2019年1月21日.每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日, 如
该日为法定节假日或休息日, 则顺延至下一个工作日,顺延期间不另付息.每相邻的两
个付息日之间为一个计息年度.
    本行股票(股票简称:平安银行,股票代码:000001)自2019年7月25日至2019年8月2
0日满足"连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的
120%(含120%)", 已经触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款.2019年8月20日,
本行召开第十届董事会第二十七次会议审议通过了《平安银行股份有限公司关于提前
赎回"平银转债"的议案》, 决定行使"平银转债"有条件赎回权,对赎回日(9月19日)前
一交易日收市后
    2
    登记在册的"平银转债"进行全部赎回.
    二,赎回安排
    1,"平银转债"于2019年8月20日触发有条件赎回.
    2,"平银转债"赎回登记日:2019年9月18日
    3,"平银转债"赎回日:2019年9月19日
    4,"平银转债"停止交易和转股日:2019年9月19日
    5,投资者赎回款到账日:2019年9月26日
    6,本行在首次满足赎回条件后的5个交易日内(即2019年8月21日至2019年8月27日
)在中国证监会指定信息披露媒体发布了5次关于"平银转债"的赎回实施公告, 自2019
年8月21日至2019年9月18日共发布了19次关于"平银转债"的赎回实施公告,通知"平银
转债"持有人有关本次赎回的各项事宜.
    关于"平银转债"赎回的具体情况详见本行在巨潮资讯网披露的相关公告.
    三,摘牌安排
    本次赎回为全额赎回, 赎回完成后,将无"平银转债"继续流通或交易,"平银转债"
不再具备上市条件而需摘牌.自2019年9月27日起,本行发行的"平银转债"(债券代码:1
27010)将在深圳证券交易所摘牌.
    四,最新股本结构
    截至2019年9月18日收市,本行的股本结构为: 股份性质 本次转股前 (2019年7月
24日) 本次变动增减 本次转股后 (2019年9月18日) 数量(股) 比例(%) 可转债转股(
股) 高管锁定股变动 小计(股) 数量(股) 比例(%) 有限售条件流通股
    165,518
    0.00
    -
    -
    -
    165,518
    0.00 无限售条 件流通股
    17,170,245,848
    100.00
    2,235,506,832
    -
    2,235,506,832
    19,405,752,680
    100.00 总股本(股)
    17,170,411,366
    100.00
    2,235,506,832
    -
    2,235,506,832
    19,405,918,198
    100.00
    3
    五,咨询方式
    联系地址:广东省深圳市深南东路5047号
    联系部门:平安银行股份有限公司董事会办公室
    联系电话:0755-82080387
    传真电话:0755-82080386
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月27日

[2019-09-24](000001)平安银行:关联交易公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-061
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司关联交易公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    一,关联交易概述
    (一)本次关联交易基本情况
    平安银行股份有限公司(以下简称"平安银行", "本行"或"本公司")第十届董事会
第二十八次会议审议通过了《关于与平安国际融资租赁有限公司关联交易的议案》, 
同意给予平安国际融资租赁有限公司(以下简称"平安租赁")综合授信额度60亿元, 其
中:敞口金额50亿元,额度期限1年,单笔业务期限不超过3年,担保方式为应收融资租赁
款质押;低风险授信额度10亿元,额度期限1年,担保方式为票据池质押.
    (二)与上市公司的关联关系
    平安银行和平安租赁同为中国平安保险(集团)股份有限公司(以下简称"中国平安
")的控股子公司. 根据中国银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》
第八条和《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条的相关规定, 平安租赁构成本
行关联方.
    (三)审议表决情况
    截至2019年6月30日,本行资本净额为3051.11亿元,本笔关联交易金额为人民币60
亿元,占本行资本净额1.97%.根据中国银保监会相关规定及本行关联交易管理办法,本
笔交易构成本行重大关联交易,须提请董事会审议批准.本行第十届董事第二十八次会
议审议通过了《关于与平安国际融资租赁有限公司关联交易的议案》,董事长谢永林,
董事陈心颖,姚波,叶素兰和蔡方方回避表决.本行独立董事王春汉,王松奇,韩小京,郭
田勇,杨如生对前述重大关联交易进行了事前审核,同意将前述重大关联交易提交董事
会审议,并就相关事项发表了独立意见.
    2
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组, 
不构成重组上市,不需要经过有关部门批准.
    二,关联方基本情况
    平安国际融资租赁有限公司于2012年9月27日注册成立,是中国平安下属专门从事
融资租赁服务的全资子公司. 平安租赁注册资本:1389681.9176 万人民币;注册地:中
国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期37层;法定代表人:方
蔚豪.截至2018年末,平安租赁资产总额为2347.41亿元,总负债2055.01亿元,所有者权
益292.40亿元,营业收入151.48亿元,净利润32.16亿元.截至2019年6月末,平安租赁资
产总额为2555.62亿元,总负债2227.18亿元,所有者权益328.43亿元,营业收入91.91亿
元,净利润20.25亿元.平安租赁不是失信被执行人.
    三,关联交易协议的主要内容
    本行第十届董事会第二十八次会议审议通过了《关于与平安国际融资租赁有限公
司关联交易的议案》,同意给予平安国际融资租赁有限公司综合授信额度60亿元,其中
:敞口金额50亿元,额度期限1年,单笔业务期限不超过3年,担保方式为应收融资租赁款
质押;低风险授信额度10亿元,额度期限1年,担保方式为票据池质押.
    四,关联交易定价政策及定价依据
    前述关联交易的定价按照商业原则进行, 定价以不优于对非关联方同类交易的条
件进行.
    五,关联交易目的和影响
    本公司作为上市的商业银行,前述关联交易为本公司的正常业务,对本公司正常经
营活动及财务状况无重大影响.
    六,与该关联人累计已发生的授信类关联交易情况
    3
    年初至披露日,本行与平安租赁累计产生授信类关联交易75亿元人民币.
    七,独立董事事前认可和独立意见
    本公司独立董事王春汉, 王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生对本行《关于与平安国
际融资租赁有限公司关联交易的议案》进行了事先认可, 同意将前述关联交易相关事
项提交董事会审议,并发表独立意见如下:
    1,平安银行董事会关于前述关联交易的表决程序合法合规;
    2, 平安银行前述关联交易按商业原则协商订立具体交易条款,定价以不优于对非
关联方同类交易的条件进行,不存在损害本公司及股东利益的情形,前述关联交易也不
会影响本公司独立性.
    八,备查文件
    1,平安银行股份有限公司董事会决议;
    2,平安银行股份有限公司独立董事独立意见.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月24日

[2019-09-24](000001)平安银行:董事会决议公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-060
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司董事会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    平安银行股份有限公司(以下简称"公司")第十届董事会第二十八次会议以通讯表
决方式召开.会议通知以书面方式于2019年9月19日向各董事发出,表决截止时间为201
9年9月23日.本次会议的召开符合有关法律,法规,规章和公司章程的规定.本次通讯表
决应参加的董事13人(包括独立董事5人),董事长谢永林,董事胡跃飞,陈心颖,姚波,叶
素兰, 蔡方方,郭建,郭世邦,王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生共13人参加了本
次通讯表决.
    会议审议通过了《关于与平安国际融资租赁有限公司关联交易的议案》.
    本议案同意票8票,反对票0票,弃权票0票.
    董事长谢永林,董事陈心颖,姚波,叶素兰和蔡方方回避表决.
    独立董事王春汉,王松奇,韩小京,郭田勇和杨如生一致同意本议案.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月24日

[2019-09-19](000001)平安银行:关于平银转债停止交易的公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-059
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    平安银行股份有限公司关于平银转债停止交易的公告
    本行及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误导
性陈述或重大遗漏.
    特别提示:
    1, 根据安排,截至2019年9月18日收市后仍未转股的"平银转债"将被强制赎回,本
次赎回完成后,"平银转债"将在深圳证券交易所摘牌.
    2,"平银转债"停止交易和转股日:2019年9月19日
    3,"平银转债"赎回日:2019年9月19日
    4, "平银转债"赎回价格:100.13元/张(含当期应计利息,当期年利率为0.2%,且当
期利息含税).
    5,投资者赎回款到账日:2019年9月26日
    因此前平安银行股份有限公司(以下简称"本行")发行的"平银转债"触发《募集说
明书》中约定的有条件赎回条款,经董事会审议通过,公司决定于2019年9月19日以100
.13元/张的价格赎回剩余"平银转债",因此"平银转债"于2019年9月19日起停止交易和
转股.
    本次有条件赎回完成后, "平银转债"将在深圳证券交易所摘牌.2019年9月26日为
投资者赎回款到账日,届时"平银转债"赎回款将通过可转债托管券商直接划入"平银转
债"持有人的资金账户. 本行将在本次赎回结束后7个交易日内在中国证监会指定的信
息披露媒体上刊登赎回结果公告和摘牌公告.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月19日

[2019-09-18](000001)平安银行:关于"平银转债"赎回实施的第十九次公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-058
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    可转债代码:127010 可转债简称:平银转债
    平安银行股份有限公司
    关于"平银转债"赎回实施的第十九次公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    特别提示:
    1,距离"平银转债"赎回日仅剩最后1个交易日.根据安排,截至2019年9月18日收市
后仍未转股的"平银转债"将被强制赎回,本次赎回完成后,"平银转债"将在深圳证券交
易所摘牌.
    2,"平银转债"赎回登记日:2019年9月18日
    3,"平银转债"赎回日:2019年9月19日
    4, "平银转债"赎回价格:100.13元/张(含当期应计利息,当期年利率为0.2%,且当
期利息含税)
    5,投资者赎回款到账日:2019年9月26日
    6,"平银转债"停止交易和转股日:2019年9月19日
    7, "平银转债"持有人持有的"平银转债"存在被质押或被冻结的,建议在停止交易
日前解除质押或冻结,以免出现因无法转股而被强制赎回的情形.
    风险提示:本次可转债赎回价格可能与"平银转债"停止交易和转股前的市场价格
存在较大差异, 特别提醒持有人注意在限期内转股.如果投资者不能在2019年9月18日
收市前自行完成转股,可能面临损失,敬请投资者注意投资风险.
    一,赎回情况概述
    1,触发赎回情形
    经中国证券监督管理委员会《关于核准平安银行股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》(证监许可〔2018〕2165号)核准,平安银行股份有限公
    2
    司(简称"本行")于2019年1月21日公开发行了26, 000万张可转换公司债券(简称"
平银转债"),每张面值100元,发行总额260亿元.
    2019年2月18日,"平银转债"在深圳证券交易所挂牌上市,并于2019年7月25日起进
入转股期. 根据《平安银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》(
简称"《募集说明书》"), "平银转债"初始转股价格为11.77元/股.2019年6月26日,本
行实施2018年度权益分派,"平银转债"的转股价格调整为11.63元/股,详见本行2019年
6月20日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《平安银行股份有限公司2
018年年度权益分派实施公告》.
    本行股票自2019年7月25日至2019年8月20日满足"连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%)",已经触发《募集说明书
》中约定的有条件赎回条款.2019年8月20日, 公司召开第十届董事会第二十七次会议
审议通过了《平安银行股份有限公司关于提前赎回"平银转债"的议案》,决定行使"平
银转债"有条件赎回权,对赎回日前一交易日收市后登记在册的"平银转债"进行全部赎
回.
    2,赎回条款
    《募集说明书》对有条件赎回条款的相关约定如下:
    在本次发行可转债的转股期内,如果本行A股股票连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%),经相关监管部门批准(如需
), 本行有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债.若
在上述交易日内发生过因除权,除息等引起本行转股价格调整的情形,则在调整前的交
易日按调整前的转股价格和收盘价格计算, 在调整后的交易日按调整后的转股价格和
收盘价格计算.
    此外, 当本次发行的可转债未转股的票面总金额不足人民币3,000万元时,本行有
权按面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转债.
    当期应计利息的计算公式为:
    IA=B*i*t/365
    IA:指当期应计利息;
    B:指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额;
    3
    i:指可转债当年票面利率;
    t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头
不算尾).
    二,赎回实施安排
    1,赎回价格(含息税)及赎回价格的确定依据
    根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定,"平银转债"赎回价格为100.1
3元/张.计算过程如下:
    当期应计利息的计算公式为:IA=B*i*t/365,其中:
    计息天数:从上一个付息日(2019年1月21日)起至本计息年度赎回日(2019年9月19
日)止的实际日历天数为241天(算头不算尾).
    当期利息IA=B*i*t/365=100*0.2%*241/365=0.13元/张
    赎回价格=债券面值+当期利息=100.13元/张
    对于持有"平银转债"的个人投资者和证券投资基金债券持有人, 利息所得税由证
券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴, 本行不代扣代缴所得税,扣税后实际每
张赎回价格为100.10元;对于持有"平银转债"的合格境外投资者(QFII和RQFII), 根据
《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》(财税〔2018〕108
号)规定, 暂免征收企业所得税和增值税,每张赎回价格为100.13元;对于持有"平银转
债"的其他债券持有者,未代扣代缴所得税,每张赎回价格为100.13元,自行缴纳债券利
息所得税. 扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价
格为准.
    2,赎回对象
    赎回登记日(2019年9月18日)收市后登记在册的所有"平银转债"持有人.
    3,赎回程序及时间安排
    (1)本行将在首次满足赎回条件后的5个交易日内(即2019年8月21日至8月27日)在
中国证监会指定的信息披露媒体上至少刊登三次赎回实施公告, 通告"平银转债"持有
人本次赎回的相关事项.
    (2)2019年9月19日为"平银转债"赎回日.本行将全额赎回截至赎回
    4
    登记日(赎回日前一交易日:2019年9月18日)收市后登记在册的"平银转债".自201
9年9月19日起, "平银转债"停止交易和转股.本次有条件赎回完成后,"平银转债"将在
深圳证券交易所摘牌.
    (3)2019年9月26日为赎回款到达"平银转债"持有人资金账户日, 届时"平银转债"
赎回款将通过可转债托管券商直接划入"平银转债"持有人的资金账户.
    (4)本行将在本次赎回结束后7个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上刊
登赎回结果公告和可转债摘牌公告.
    4,咨询方式
    咨询地址:广东省深圳市深南东路5047号
    咨询联系人:平安银行股份有限公司董事会办公室
    咨询电话:0755-82080387
    传真电话:0755-82080386
    三,其他需说明的事项
    1, "平银转债"赎回公告刊登日至赎回登记日收市前,在深圳证券交易所交易日的
交易时间内,"平银转债"可正常交易和转股;
    2,"平银转债"自赎回日(2019年9月19日)起停止交易和转股;
    3,转股时不足一股金额的处理方法
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股. 转股时不足转换为一股的
可转换公司债券余额,本行将按照深圳证券交易所等部门的有关规定,在可转换公司债
券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券余额及该余额
所对应的当期应计利息.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月18日

[2019-09-17](000001)平安银行:关于"平银转债"赎回实施的第十八次公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-056
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    可转债代码:127010 可转债简称:平银转债
    平安银行股份有限公司
    关于"平银转债"赎回实施的第十八次公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    特别提示:
    1,距离"平银转债"赎回日仅剩最后2个交易日.根据安排,截至2019年9月18日收市
后仍未转股的"平银转债"将被强制赎回,本次赎回完成后,"平银转债"将在深圳证券交
易所摘牌.
    2,"平银转债"赎回登记日:2019年9月18日
    3,"平银转债"赎回日:2019年9月19日
    4, "平银转债"赎回价格:100.13元/张(含当期应计利息,当期年利率为0.2%,且当
期利息含税)
    5,投资者赎回款到账日:2019年9月26日
    6,"平银转债"停止交易和转股日:2019年9月19日
    7, "平银转债"持有人持有的"平银转债"存在被质押或被冻结的,建议在停止交易
日前解除质押或冻结,以免出现因无法转股而被强制赎回的情形.
    风险提示:本次可转债赎回价格可能与"平银转债"停止交易和转股前的市场价格
存在较大差异, 特别提醒持有人注意在限期内转股.如果投资者不能在2019年9月18日
收市前自行完成转股,可能面临损失,敬请投资者注意投资风险.
    一,赎回情况概述
    1,触发赎回情形
    经中国证券监督管理委员会《关于核准平安银行股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》(证监许可〔2018〕2165号)核准,平安银行股份有限公
    2
    司(简称"本行")于2019年1月21日公开发行了26, 000万张可转换公司债券(简称"
平银转债"),每张面值100元,发行总额260亿元.
    2019年2月18日,"平银转债"在深圳证券交易所挂牌上市,并于2019年7月25日起进
入转股期. 根据《平安银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》(
简称"《募集说明书》"), "平银转债"初始转股价格为11.77元/股.2019年6月26日,本
行实施2018年度权益分派,"平银转债"的转股价格调整为11.63元/股,详见本行2019年
6月20日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《平安银行股份有限公司2
018年年度权益分派实施公告》.
    本行股票自2019年7月25日至2019年8月20日满足"连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%)",已经触发《募集说明书
》中约定的有条件赎回条款.2019年8月20日, 公司召开第十届董事会第二十七次会议
审议通过了《平安银行股份有限公司关于提前赎回"平银转债"的议案》,决定行使"平
银转债"有条件赎回权,对赎回日前一交易日收市后登记在册的"平银转债"进行全部赎
回.
    2,赎回条款
    《募集说明书》对有条件赎回条款的相关约定如下:
    在本次发行可转债的转股期内,如果本行A股股票连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%),经相关监管部门批准(如需
), 本行有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债.若
在上述交易日内发生过因除权,除息等引起本行转股价格调整的情形,则在调整前的交
易日按调整前的转股价格和收盘价格计算, 在调整后的交易日按调整后的转股价格和
收盘价格计算.
    此外, 当本次发行的可转债未转股的票面总金额不足人民币3,000万元时,本行有
权按面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转债.
    当期应计利息的计算公式为:
    IA=B*i*t/365
    IA:指当期应计利息;
    B:指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额;
    3
    i:指可转债当年票面利率;
    t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头
不算尾).
    二,赎回实施安排
    1,赎回价格(含息税)及赎回价格的确定依据
    根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定,"平银转债"赎回价格为100.1
3元/张.计算过程如下:
    当期应计利息的计算公式为:IA=B*i*t/365,其中:
    计息天数:从上一个付息日(2019年1月21日)起至本计息年度赎回日(2019年9月19
日)止的实际日历天数为241天(算头不算尾).
    当期利息IA=B*i*t/365=100*0.2%*241/365=0.13元/张
    赎回价格=债券面值+当期利息=100.13元/张
    对于持有"平银转债"的个人投资者和证券投资基金债券持有人, 利息所得税由证
券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴, 本行不代扣代缴所得税,扣税后实际每
张赎回价格为100.10元;对于持有"平银转债"的合格境外投资者(QFII和RQFII), 根据
《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》(财税〔2018〕108
号)规定, 暂免征收企业所得税和增值税,每张赎回价格为100.13元;对于持有"平银转
债"的其他债券持有者,未代扣代缴所得税,每张赎回价格为100.13元,自行缴纳债券利
息所得税. 扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价
格为准.
    2,赎回对象
    赎回登记日(2019年9月18日)收市后登记在册的所有"平银转债"持有人.
    3,赎回程序及时间安排
    (1)本行将在首次满足赎回条件后的5个交易日内(即2019年8月21日至8月27日)在
中国证监会指定的信息披露媒体上至少刊登三次赎回实施公告, 通告"平银转债"持有
人本次赎回的相关事项.
    (2)2019年9月19日为"平银转债"赎回日.本行将全额赎回截至赎回
    4
    登记日(赎回日前一交易日:2019年9月18日)收市后登记在册的"平银转债".自201
9年9月19日起, "平银转债"停止交易和转股.本次有条件赎回完成后,"平银转债"将在
深圳证券交易所摘牌.
    (3)2019年9月26日为赎回款到达"平银转债"持有人资金账户日, 届时"平银转债"
赎回款将通过可转债托管券商直接划入"平银转债"持有人的资金账户.
    (4)本行将在本次赎回结束后7个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上刊
登赎回结果公告和可转债摘牌公告.
    4,咨询方式
    咨询地址:广东省深圳市深南东路5047号
    咨询联系人:平安银行股份有限公司董事会办公室
    咨询电话:0755-82080387
    传真电话:0755-82080386
    三,其他需说明的事项
    1, "平银转债"赎回公告刊登日至赎回登记日收市前,在深圳证券交易所交易日的
交易时间内,"平银转债"可正常交易和转股;
    2,"平银转债"自赎回日(2019年9月19日)起停止交易和转股;
    3,转股时不足一股金额的处理方法
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股. 转股时不足转换为一股的
可转换公司债券余额,本行将按照深圳证券交易所等部门的有关规定,在可转换公司债
券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券余额及该余额
所对应的当期应计利息.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月17日

[2019-09-17](000001)平安银行:关于平银转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-057
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    可转债代码:127010 可转债简称:平银转债
    平安银行股份有限公司
    关于平银转债转股数额累计达到转股前公司
    已发行股份总额10%的公告
    本行及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误导
性陈述或重大遗漏.
    根据深圳证券交易所《股票上市规则》, 《可转换公司债券业务实施细则》的规
定:"可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发
行股份总额的10%时, 发行人应当及时履行披露义务",平安银行股份有限公司(以下简
称"本行")现将"平银转债"(代码:127010)转股情况公告如下:
    截至2019年9月12日,本行发行的可转换公司债券"平银转债"累计有20,017,283,5
00元转换成本行已发行的A股股票(股票简称:平安银行, 股票代码:000001),转股股数
累计为1,721,169,235股,占本行可转换公司债券开始转股前已发行股份总数17,170,4
11, 366股的10.02%,尚有5,982,716,500元存量的"平银转债"未转股,占"平银转债"发
行总量260亿元的23.01%.至此,本行已发行股份总数为18,891,580,601股.
    因此前"平银转债"已经触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款, 经董事会
审议通过,本行决定于2019年9月19日以100.13元/张的价格赎回剩余"平银转债".本次
可转债赎回价格可能与"平银转债"停止交易和转股前的市场价格存在较大差异, 特别
提醒持有人注意在限期内转股.如果投资者不能在2019年9月18日收市前自行完成转股
,可能面临损失,敬请注意投资风险.赎回实施相关公告已于巨潮资讯网(http://www.c
ninfo.com.cn)披露,供投资者查阅.
    特此公告.
    2
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月17日

[2019-09-16](000001)平安银行:关于"平银转债"赎回实施的第十七次公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-055
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    可转债代码:127010 可转债简称:平银转债
    平安银行股份有限公司
    关于"平银转债"赎回实施的第十七次公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    特别提示:
    1,距离"平银转债"赎回日仅剩最后3个交易日.根据安排,截至2019年9月18日收市
后仍未转股的"平银转债"将被强制赎回,本次赎回完成后,"平银转债"将在深圳证券交
易所摘牌.
    2,"平银转债"赎回登记日:2019年9月18日
    3,"平银转债"赎回日:2019年9月19日
    4, "平银转债"赎回价格:100.13元/张(含当期应计利息,当期年利率为0.2%,且当
期利息含税)
    5,投资者赎回款到账日:2019年9月26日
    6,"平银转债"停止交易和转股日:2019年9月19日
    7, "平银转债"持有人持有的"平银转债"存在被质押或被冻结的,建议在停止交易
日前解除质押或冻结,以免出现因无法转股而被强制赎回的情形.
    风险提示:本次可转债赎回价格可能与"平银转债"停止交易和转股前的市场价格
存在较大差异, 特别提醒持有人注意在限期内转股.如果投资者不能在2019年9月18日
收市前自行完成转股,可能面临损失,敬请投资者注意投资风险.
    一,赎回情况概述
    1,触发赎回情形
    经中国证券监督管理委员会《关于核准平安银行股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》(证监许可〔2018〕2165号)核准,平安银行股份有限公
    2
    司(简称"本行")于2019年1月21日公开发行了26, 000万张可转换公司债券(简称"
平银转债"),每张面值100元,发行总额260亿元.
    2019年2月18日,"平银转债"在深圳证券交易所挂牌上市,并于2019年7月25日起进
入转股期. 根据《平安银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》(
简称"《募集说明书》"), "平银转债"初始转股价格为11.77元/股.2019年6月26日,本
行实施2018年度权益分派,"平银转债"的转股价格调整为11.63元/股,详见本行2019年
6月20日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《平安银行股份有限公司2
018年年度权益分派实施公告》.
    本行股票自2019年7月25日至2019年8月20日满足"连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%)",已经触发《募集说明书
》中约定的有条件赎回条款.2019年8月20日, 公司召开第十届董事会第二十七次会议
审议通过了《平安银行股份有限公司关于提前赎回"平银转债"的议案》,决定行使"平
银转债"有条件赎回权,对赎回日前一交易日收市后登记在册的"平银转债"进行全部赎
回.
    2,赎回条款
    《募集说明书》对有条件赎回条款的相关约定如下:
    在本次发行可转债的转股期内,如果本行A股股票连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%),经相关监管部门批准(如需
), 本行有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债.若
在上述交易日内发生过因除权,除息等引起本行转股价格调整的情形,则在调整前的交
易日按调整前的转股价格和收盘价格计算, 在调整后的交易日按调整后的转股价格和
收盘价格计算.
    此外, 当本次发行的可转债未转股的票面总金额不足人民币3,000万元时,本行有
权按面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转债.
    当期应计利息的计算公式为:
    IA=B*i*t/365
    IA:指当期应计利息;
    B:指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额;
    3
    i:指可转债当年票面利率;
    t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头
不算尾).
    二,赎回实施安排
    1,赎回价格(含息税)及赎回价格的确定依据
    根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定,"平银转债"赎回价格为100.1
3元/张.计算过程如下:
    当期应计利息的计算公式为:IA=B*i*t/365,其中:
    计息天数:从上一个付息日(2019年1月21日)起至本计息年度赎回日(2019年9月19
日)止的实际日历天数为241天(算头不算尾).
    当期利息IA=B*i*t/365=100*0.2%*241/365=0.13元/张
    赎回价格=债券面值+当期利息=100.13元/张
    对于持有"平银转债"的个人投资者和证券投资基金债券持有人, 利息所得税由证
券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴, 本行不代扣代缴所得税,扣税后实际每
张赎回价格为100.10元;对于持有"平银转债"的合格境外投资者(QFII和RQFII), 根据
《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》(财税〔2018〕108
号)规定, 暂免征收企业所得税和增值税,每张赎回价格为100.13元;对于持有"平银转
债"的其他债券持有者,未代扣代缴所得税,每张赎回价格为100.13元,自行缴纳债券利
息所得税. 扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价
格为准.
    2,赎回对象
    赎回登记日(2019年9月18日)收市后登记在册的所有"平银转债"持有人.
    3,赎回程序及时间安排
    (1)本行将在首次满足赎回条件后的5个交易日内(即2019年8月21日至8月27日)在
中国证监会指定的信息披露媒体上至少刊登三次赎回实施公告, 通告"平银转债"持有
人本次赎回的相关事项.
    (2)2019年9月19日为"平银转债"赎回日.本行将全额赎回截至赎回
    4
    登记日(赎回日前一交易日:2019年9月18日)收市后登记在册的"平银转债".自201
9年9月19日起, "平银转债"停止交易和转股.本次有条件赎回完成后,"平银转债"将在
深圳证券交易所摘牌.
    (3)2019年9月26日为赎回款到达"平银转债"持有人资金账户日, 届时"平银转债"
赎回款将通过可转债托管券商直接划入"平银转债"持有人的资金账户.
    (4)本行将在本次赎回结束后7个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上刊
登赎回结果公告和可转债摘牌公告.
    4,咨询方式
    咨询地址:广东省深圳市深南东路5047号
    咨询联系人:平安银行股份有限公司董事会办公室
    咨询电话:0755-82080387
    传真电话:0755-82080386
    三,其他需说明的事项
    1, "平银转债"赎回公告刊登日至赎回登记日收市前,在深圳证券交易所交易日的
交易时间内,"平银转债"可正常交易和转股;
    2,"平银转债"自赎回日(2019年9月19日)起停止交易和转股;
    3,转股时不足一股金额的处理方法
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股. 转股时不足转换为一股的
可转换公司债券余额,本行将按照深圳证券交易所等部门的有关规定,在可转换公司债
券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券余额及该余额
所对应的当期应计利息.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月16日

[2019-09-12](000001)平安银行:关于"平银转债"赎回实施的第十六次公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-054
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    可转债代码:127010 可转债简称:平银转债
    平安银行股份有限公司
    关于"平银转债"赎回实施的第十六次公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    特别提示:
    1,"平银转债"赎回登记日:2019年9月18日
    2,"平银转债"赎回日:2019年9月19日
    3, "平银转债"赎回价格:100.13元/张(含当期应计利息,当期年利率为0.2%,且当
期利息含税)
    4,投资者赎回款到账日:2019年9月26日
    5,"平银转债"停止交易和转股日:2019年9月19日
    6,截至2019年9月18日收市后仍未转股的"平银转债"将被强制赎回,本次赎回完成
后,"平银转债"将在深圳证券交易所摘牌.
    7, "平银转债"持有人持有的"平银转债"存在被质押或被冻结的,建议在停止交易
日前解除质押或冻结,以免出现因无法转股而被强制赎回的情形.
    风险提示:本次可转债赎回价格可能与"平银转债"停止交易和转股前的市场价格
存在较大差异, 特别提醒持有人注意在限期内转股.如果投资者不能在2019年9月18日
收市前自行完成转股,可能面临损失,敬请投资者注意投资风险.
    一,赎回情况概述
    1,触发赎回情形
    经中国证券监督管理委员会《关于核准平安银行股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》(证监许可〔2018〕2165号)核准,平安银行股份有限公司(简称"本行"
)于2019年1月21日公开发行了26,000万张可转换公司债
    2
    券(简称"平银转债"),每张面值100元,发行总额260亿元.
    2019年2月18日,"平银转债"在深圳证券交易所挂牌上市,并于2019年7月25日起进
入转股期. 根据《平安银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》(
简称"《募集说明书》"), "平银转债"初始转股价格为11.77元/股.2019年6月26日,本
行实施2018年度权益分派,"平银转债"的转股价格调整为11.63元/股,详见本行2019年
6月20日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《平安银行股份有限公司2
018年年度权益分派实施公告》.
    本行股票自2019年7月25日至2019年8月20日满足"连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%)",已经触发《募集说明书
》中约定的有条件赎回条款.2019年8月20日, 公司召开第十届董事会第二十七次会议
审议通过了《平安银行股份有限公司关于提前赎回"平银转债"的议案》,决定行使"平
银转债"有条件赎回权,对赎回日前一交易日收市后登记在册的"平银转债"进行全部赎
回.
    2,赎回条款
    《募集说明书》对有条件赎回条款的相关约定如下:
    在本次发行可转债的转股期内,如果本行A股股票连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%),经相关监管部门批准(如需
), 本行有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债.若
在上述交易日内发生过因除权,除息等引起本行转股价格调整的情形,则在调整前的交
易日按调整前的转股价格和收盘价格计算, 在调整后的交易日按调整后的转股价格和
收盘价格计算.
    此外, 当本次发行的可转债未转股的票面总金额不足人民币3,000万元时,本行有
权按面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转债.
    当期应计利息的计算公式为:
    IA=B*i*t/365
    IA:指当期应计利息;
    B:指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额;
    i:指可转债当年票面利率;
    3
    t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头
不算尾).
    二,赎回实施安排
    1,赎回价格(含息税)及赎回价格的确定依据
    根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定,"平银转债"赎回价格为100.1
3元/张.计算过程如下:
    当期应计利息的计算公式为:IA=B*i*t/365,其中:
    计息天数:从上一个付息日(2019年1月21日)起至本计息年度赎回日(2019年9月19
日)止的实际日历天数为241天(算头不算尾).
    当期利息IA=B*i*t/365=100*0.2%*241/365=0.13元/张
    赎回价格=债券面值+当期利息=100.13元/张
    对于持有"平银转债"的个人投资者和证券投资基金债券持有人, 利息所得税由证
券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴, 本行不代扣代缴所得税,扣税后实际每
张赎回价格为100.10元;对于持有"平银转债"的合格境外投资者(QFII和RQFII), 根据
《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》(财税〔2018〕108
号)规定, 暂免征收企业所得税和增值税,每张赎回价格为100.13元;对于持有"平银转
债"的其他债券持有者,未代扣代缴所得税,每张赎回价格为100.13元,自行缴纳债券利
息所得税. 扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价
格为准.
    2,赎回对象
    赎回登记日(2019年9月18日)收市后登记在册的所有"平银转债"持有人.
    3,赎回程序及时间安排
    (1)本行将在首次满足赎回条件后的5个交易日内(即2019年8月21日至8月27日)在
中国证监会指定的信息披露媒体上至少刊登三次赎回实施公告, 通告"平银转债"持有
人本次赎回的相关事项.
    (2)2019年9月19日为"平银转债"赎回日.本行将全额赎回截至赎回登记日(赎回日
前一交易日:2019年9月18日)收市后登记在册的"平银转债".
    4
    自2019年9月19日起, "平银转债"停止交易和转股.本次有条件赎回完成后,"平银
转债"将在深圳证券交易所摘牌.
    (3)2019年9月26日为赎回款到达"平银转债"持有人资金账户日, 届时"平银转债"
赎回款将通过可转债托管券商直接划入"平银转债"持有人的资金账户.
    (4)本行将在本次赎回结束后7个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上刊
登赎回结果公告和可转债摘牌公告.
    4,咨询方式
    咨询地址:广东省深圳市深南东路5047号
    咨询联系人:平安银行股份有限公司董事会办公室
    咨询电话:0755-82080387
    传真电话:0755-82080386
    三,其他需说明的事项
    1, "平银转债"赎回公告刊登日至赎回登记日收市前,在深圳证券交易所交易日的
交易时间内,"平银转债"可正常交易和转股;
    2,"平银转债"自赎回日(2019年9月19日)起停止交易和转股;
    3,转股时不足一股金额的处理方法
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股. 转股时不足转换为一股的
可转换公司债券余额,本行将按照深圳证券交易所等部门的有关规定,在可转换公司债
券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券余额及该余额
所对应的当期应计利息.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月12日

[2019-09-11](000001)平安银行:关于"平银转债"赎回实施的第十五次公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-053
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    可转债代码:127010 可转债简称:平银转债
    平安银行股份有限公司
    关于"平银转债"赎回实施的第十五次公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    特别提示:
    1,"平银转债"赎回登记日:2019年9月18日
    2,"平银转债"赎回日:2019年9月19日
    3, "平银转债"赎回价格:100.13元/张(含当期应计利息,当期年利率为0.2%,且当
期利息含税)
    4,投资者赎回款到账日:2019年9月26日
    5,"平银转债"停止交易和转股日:2019年9月19日
    6,截至2019年9月18日收市后仍未转股的"平银转债"将被强制赎回,本次赎回完成
后,"平银转债"将在深圳证券交易所摘牌.
    7, "平银转债"持有人持有的"平银转债"存在被质押或被冻结的,建议在停止交易
日前解除质押或冻结,以免出现因无法转股而被强制赎回的情形.
    风险提示:本次可转债赎回价格可能与"平银转债"停止交易和转股前的市场价格
存在较大差异, 特别提醒持有人注意在限期内转股.如果投资者不能在2019年9月18日
收市前自行完成转股,可能面临损失,敬请投资者注意投资风险.
    一,赎回情况概述
    1,触发赎回情形
    经中国证券监督管理委员会《关于核准平安银行股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》(证监许可〔2018〕2165号)核准,平安银行股份有限公司(简称"本行"
)于2019年1月21日公开发行了26,000万张可转换公司债
    2
    券(简称"平银转债"),每张面值100元,发行总额260亿元.
    2019年2月18日,"平银转债"在深圳证券交易所挂牌上市,并于2019年7月25日起进
入转股期. 根据《平安银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》(
简称"《募集说明书》"), "平银转债"初始转股价格为11.77元/股.2019年6月26日,本
行实施2018年度权益分派,"平银转债"的转股价格调整为11.63元/股,详见本行2019年
6月20日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《平安银行股份有限公司2
018年年度权益分派实施公告》.
    本行股票自2019年7月25日至2019年8月20日满足"连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%)",已经触发《募集说明书
》中约定的有条件赎回条款.2019年8月20日, 公司召开第十届董事会第二十七次会议
审议通过了《平安银行股份有限公司关于提前赎回"平银转债"的议案》,决定行使"平
银转债"有条件赎回权,对赎回日前一交易日收市后登记在册的"平银转债"进行全部赎
回.
    2,赎回条款
    《募集说明书》对有条件赎回条款的相关约定如下:
    在本次发行可转债的转股期内,如果本行A股股票连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%),经相关监管部门批准(如需
), 本行有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债.若
在上述交易日内发生过因除权,除息等引起本行转股价格调整的情形,则在调整前的交
易日按调整前的转股价格和收盘价格计算, 在调整后的交易日按调整后的转股价格和
收盘价格计算.
    此外, 当本次发行的可转债未转股的票面总金额不足人民币3,000万元时,本行有
权按面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转债.
    当期应计利息的计算公式为:
    IA=B*i*t/365
    IA:指当期应计利息;
    B:指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额;
    i:指可转债当年票面利率;
    3
    t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头
不算尾).
    二,赎回实施安排
    1,赎回价格(含息税)及赎回价格的确定依据
    根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定,"平银转债"赎回价格为100.1
3元/张.计算过程如下:
    当期应计利息的计算公式为:IA=B*i*t/365,其中:
    计息天数:从上一个付息日(2019年1月21日)起至本计息年度赎回日(2019年9月19
日)止的实际日历天数为241天(算头不算尾).
    当期利息IA=B*i*t/365=100*0.2%*241/365=0.13元/张
    赎回价格=债券面值+当期利息=100.13元/张
    对于持有"平银转债"的个人投资者和证券投资基金债券持有人, 利息所得税由证
券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴, 本行不代扣代缴所得税,扣税后实际每
张赎回价格为100.10元;对于持有"平银转债"的合格境外投资者(QFII和RQFII), 根据
《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》(财税〔2018〕108
号)规定, 暂免征收企业所得税和增值税,每张赎回价格为100.13元;对于持有"平银转
债"的其他债券持有者,未代扣代缴所得税,每张赎回价格为100.13元,自行缴纳债券利
息所得税. 扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价
格为准.
    2,赎回对象
    赎回登记日(2019年9月18日)收市后登记在册的所有"平银转债"持有人.
    3,赎回程序及时间安排
    (1)本行将在首次满足赎回条件后的5个交易日内(即2019年8月21日至8月27日)在
中国证监会指定的信息披露媒体上至少刊登三次赎回实施公告, 通告"平银转债"持有
人本次赎回的相关事项.
    (2)2019年9月19日为"平银转债"赎回日.本行将全额赎回截至赎回登记日(赎回日
前一交易日:2019年9月18日)收市后登记在册的"平银转债".
    4
    自2019年9月19日起, "平银转债"停止交易和转股.本次有条件赎回完成后,"平银
转债"将在深圳证券交易所摘牌.
    (3)2019年9月26日为赎回款到达"平银转债"持有人资金账户日, 届时"平银转债"
赎回款将通过可转债托管券商直接划入"平银转债"持有人的资金账户.
    (4)本行将在本次赎回结束后7个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上刊
登赎回结果公告和可转债摘牌公告.
    4,咨询方式
    咨询地址:广东省深圳市深南东路5047号
    咨询联系人:平安银行股份有限公司董事会办公室
    咨询电话:0755-82080387
    传真电话:0755-82080386
    三,其他需说明的事项
    1, "平银转债"赎回公告刊登日至赎回登记日收市前,在深圳证券交易所交易日的
交易时间内,"平银转债"可正常交易和转股;
    2,"平银转债"自赎回日(2019年9月19日)起停止交易和转股;
    3,转股时不足一股金额的处理方法
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股. 转股时不足转换为一股的
可转换公司债券余额,本行将按照深圳证券交易所等部门的有关规定,在可转换公司债
券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券余额及该余额
所对应的当期应计利息.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月11日

[2019-09-10](000001)平安银行:关于"平银转债"赎回实施的第十四次公告
    1
    证券代码:000001 证券简称:平安银行 公告编号:2019-052
    优先股代码:140002 优先股简称:平银优01
    可转债代码:127010 可转债简称:平银转债
    平安银行股份有限公司
    关于"平银转债"赎回实施的第十四次公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实,准确,完整,没有虚假记载,误
导性陈述或重大遗漏.
    特别提示:
    1,"平银转债"赎回登记日:2019年9月18日
    2,"平银转债"赎回日:2019年9月19日
    3, "平银转债"赎回价格:100.13元/张(含当期应计利息,当期年利率为0.2%,且当
期利息含税)
    4,投资者赎回款到账日:2019年9月26日
    5,"平银转债"停止交易和转股日:2019年9月19日
    6,截至2019年9月18日收市后仍未转股的"平银转债"将被强制赎回,本次赎回完成
后,"平银转债"将在深圳证券交易所摘牌.
    7, "平银转债"持有人持有的"平银转债"存在被质押或被冻结的,建议在停止交易
日前解除质押或冻结,以免出现因无法转股而被强制赎回的情形.
    风险提示:本次可转债赎回价格可能与"平银转债"停止交易和转股前的市场价格
存在较大差异, 特别提醒持有人注意在限期内转股.如果投资者不能在2019年9月18日
收市前自行完成转股,可能面临损失,敬请投资者注意投资风险.
    一,赎回情况概述
    1,触发赎回情形
    经中国证券监督管理委员会《关于核准平安银行股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》(证监许可〔2018〕2165号)核准,平安银行股份有限公司(简称"本行"
)于2019年1月21日公开发行了26,000万张可转换公司债
    2
    券(简称"平银转债"),每张面值100元,发行总额260亿元.
    2019年2月18日,"平银转债"在深圳证券交易所挂牌上市,并于2019年7月25日起进
入转股期. 根据《平安银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》(
简称"《募集说明书》"), "平银转债"初始转股价格为11.77元/股.2019年6月26日,本
行实施2018年度权益分派,"平银转债"的转股价格调整为11.63元/股,详见本行2019年
6月20日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《平安银行股份有限公司2
018年年度权益分派实施公告》.
    本行股票自2019年7月25日至2019年8月20日满足"连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%)",已经触发《募集说明书
》中约定的有条件赎回条款.2019年8月20日, 公司召开第十届董事会第二十七次会议
审议通过了《平安银行股份有限公司关于提前赎回"平银转债"的议案》,决定行使"平
银转债"有条件赎回权,对赎回日前一交易日收市后登记在册的"平银转债"进行全部赎
回.
    2,赎回条款
    《募集说明书》对有条件赎回条款的相关约定如下:
    在本次发行可转债的转股期内,如果本行A股股票连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的120%(含120%),经相关监管部门批准(如需
), 本行有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债.若
在上述交易日内发生过因除权,除息等引起本行转股价格调整的情形,则在调整前的交
易日按调整前的转股价格和收盘价格计算, 在调整后的交易日按调整后的转股价格和
收盘价格计算.
    此外, 当本次发行的可转债未转股的票面总金额不足人民币3,000万元时,本行有
权按面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转债.
    当期应计利息的计算公式为:
    IA=B*i*t/365
    IA:指当期应计利息;
    B:指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额;
    i:指可转债当年票面利率;
    3
    t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头
不算尾).
    二,赎回实施安排
    1,赎回价格(含息税)及赎回价格的确定依据
    根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定,"平银转债"赎回价格为100.1
3元/张.计算过程如下:
    当期应计利息的计算公式为:IA=B*i*t/365,其中:
    计息天数:从上一个付息日(2019年1月21日)起至本计息年度赎回日(2019年9月19
日)止的实际日历天数为241天(算头不算尾).
    当期利息IA=B*i*t/365=100*0.2%*241/365=0.13元/张
    赎回价格=债券面值+当期利息=100.13元/张
    对于持有"平银转债"的个人投资者和证券投资基金债券持有人, 利息所得税由证
券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴, 本行不代扣代缴所得税,扣税后实际每
张赎回价格为100.10元;对于持有"平银转债"的合格境外投资者(QFII和RQFII), 根据
《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》(财税〔2018〕108
号)规定, 暂免征收企业所得税和增值税,每张赎回价格为100.13元;对于持有"平银转
债"的其他债券持有者,未代扣代缴所得税,每张赎回价格为100.13元,自行缴纳债券利
息所得税. 扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价
格为准.
    2,赎回对象
    赎回登记日(2019年9月18日)收市后登记在册的所有"平银转债"持有人.
    3,赎回程序及时间安排
    (1)本行将在首次满足赎回条件后的5个交易日内(即2019年8月21日至8月27日)在
中国证监会指定的信息披露媒体上至少刊登三次赎回实施公告, 通告"平银转债"持有
人本次赎回的相关事项.
    (2)2019年9月19日为"平银转债"赎回日.本行将全额赎回截至赎回登记日(赎回日
前一交易日:2019年9月18日)收市后登记在册的"平银转债".
    4
    自2019年9月19日起, "平银转债"停止交易和转股.本次有条件赎回完成后,"平银
转债"将在深圳证券交易所摘牌.
    (3)2019年9月26日为赎回款到达"平银转债"持有人资金账户日, 届时"平银转债"
赎回款将通过可转债托管券商直接划入"平银转债"持有人的资金账户.
    (4)本行将在本次赎回结束后7个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上刊
登赎回结果公告和可转债摘牌公告.
    4,咨询方式
    咨询地址:广东省深圳市深南东路5047号
    咨询联系人:平安银行股份有限公司董事会办公室
    咨询电话:0755-82080387
    传真电话:0755-82080386
    三,其他需说明的事项
    1, "平银转债"赎回公告刊登日至赎回登记日收市前,在深圳证券交易所交易日的
交易时间内,"平银转债"可正常交易和转股;
    2,"平银转债"自赎回日(2019年9月19日)起停止交易和转股;
    3,转股时不足一股金额的处理方法
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股. 转股时不足转换为一股的
可转换公司债券余额,本行将按照深圳证券交易所等部门的有关规定,在可转换公司债
券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券余额及该余额
所对应的当期应计利息.
    特此公告.
    平安银行股份有限公司董事会
    2019年9月10日

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